丁香五月 博时智臻纯债债券A,博时智臻纯债债券C: 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书

博时智臻纯债债券型证券投资基金      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 中国诞生银行股份有限公司          第 1 页 共 116 页                   【伏击教导】 《对于准予博时智臻纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20161815 号）进 行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作出 内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金家具贵府纲领等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金家具的 风险收益特征，应充分谈判投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出零丁决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 往来风光，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的债券和货 币商场器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高围聚度的特征， 概述评估在遍及商场环境下本基金的流动性风险适中。 投成本基金前，应全面了解本基金的家具特质，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 股票型基金，属于中低预期风险/收益的家具。 企业债、公司债、场所政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、资产赈济证券、债券回 购、银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须合适 中国证监会的干系章程）。                     第 2 页 共 116 页   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合秩序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊治投资范围。 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。 能低于运行面值，本基金投资者有可能出现亏本。 对本基金功绩表现的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 12 月 5 日，干系财务数据和净值表现 截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。                        第 3 页 共 116 页                           第 4 页 共 116 页                第一部分        媒介   《博时智臻纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开表示证券投资基金信息表示管理办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》 （以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他干系法律法例以及《博时智臻纯债债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了博时智臻纯债债券型证券投资基金的投资想法、策略、风险、费率 等与投资东说念主投资决策干系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性论说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律服务。   博时智臻纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的贵府请求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他干系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第 5 页 共 116 页                      第二部分         释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 灵验矫正和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 非常更新 行政法则以非常他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的修 订                         第 6 页 共 116 页 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 履历并与基金管理东说念主刚烈了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 受博时基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额非常变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的日历                  第 7 页 共 116 页 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同投降 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额) 卓著上一绽开日基金总份额的 10 %                        第 8 页 共 116 页 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 分为不同的类别 金份额 产入彀提销售服务费的基金份额 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产赈济证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交 易的债券等 其更新 算，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户                  第 9 页 共 116 页 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                 第 10 页 共 116 页                   第三部分          基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成速即间： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 持续筹办   量度东说念主：     王济帆   量度电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。当今公司鼓励为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹办有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责疏导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险抑制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息表示轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 11 页 共 116 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限服务公司扩充委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务司帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业履历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事栽培处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特工作处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（旁边服务）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹办六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计策投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 12 页 共 116 页 权投资基金公司扩充董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产斥地公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教练/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职教练，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市场所级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技向上三等奖，深圳市科学本事奖本事斥地一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续本事基金会司帐及 金融学教练。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教练。香港理工大学终生教练。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副教练、国际金融中心副主任、教练。2017 年于今在香港华文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、治理学院扩充副院长，现任治理学院扩充院长、校长讲座教练、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾履新国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司，差别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/扩充董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹办三部、资产筹办六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹办六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆诞生斥地有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、神色投资司理、概述业务司理等岗亭（期                     第 13 页 共 116 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任本事部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件斥地中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本事总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本事部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本事部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息本事部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起首后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七诞生工程有限公司 服务，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山斥地集团股份有限公司、上海诚南房地产斥地有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时资产基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起首后在北京清华计较机公司任斥地部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息奇迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息本事部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 14 页 共 116 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，看守长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问人、监察法律部总司理。现任公司看守长。    何平先生，硕士。2006 年 3 月至 2008 年 8 月在中国农业银行总行服务；2008 年 9 月至 纯债 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时裕乾纯债 债券型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时富汇纯债 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时富源纯债债券型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时富泽金 融债债券型证券投资基金(2023 年 12 月 6 日—于今)、博时裕昂纯债债券型证券投资基金 (2024 年 4 月 3 日—于今)、博时聚源纯债债券型证券投资基金(2024 年 5 月 20 日—于今)、 博时智臻纯债债券型证券投资基金(2024 年 5 月 23 日—于今)的基金司理。    余斌先生，硕士。2012 年起首后在大公国际资信评级、华西证券、长城证券、祯祥基 金、建信搭理等公司服务，2023 年起加入博时基金管理有限公司。现任博时富灿纯债一年 如期绽开债券型发起式证券投资基金(2024 年 3 月 11 日—于今)、博时裕利纯债债券型证券 投资基金(2024 年 3 月 12 日—于今)、博时安怡 6 个月如期绽开债券型证券投资基金(2024 年 3 月 21 日—于今)、博时汇享纯债债券型证券投资基金(2024 年 4 月 23 日—于今)、博时 富恒纯债一年如期绽开债券型发起式证券投资基金(2024 年 5 月 23 日—于今)、博时富嘉纯 债债券型证券投资基金(2024 年 7 月 10 日—于今)、博时裕安纯债一年如期绽开债券型发起 式证券投资基金(2024 年 8 月 7 日—于今)、博时智臻纯债债券型证券投资基金(2024 年 12 月 5 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：王申（2016 年 8 月 30 日-2018 年 3 月 15 日）、程卓（2018 年 3 月 15 日—2024 年 9 月 20 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。                            第 15 页 共 116 页   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金差别管理，差别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》非常他干系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露； 益；                   第 16 页 共 116 页 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到干系贵府的复印件； 管东说念主； 承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担服务； 理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 部抑制轨制，采用灵验措施，驻守违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 采用灵验措施，驻守下列步履的发生：                  第 17 页 共 116 页  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抗争允地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往来行径；  （7）芜俚背负，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他步履。 驻守违抗基金合同步履的发生； 法例及行业表率，淳厚信用、悉力尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资筹议等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的往来行径；  六、基金管理东说念主的里面抑制轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须袒护公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务方法。  （2）零丁性原则  公司设立零丁的监察部，监察部保持高度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和查验。  （3）相互制约原则                   第 18 页 共 116 页   公司及各部门在里面组织结构的假想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相迷惑原则   建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的服务。   （2）风险管理委员会   动作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责搞定首要的突发的风险。   （3）看守长   零丁诳骗看守权利；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交零丁的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的扩充情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和抑制的环境中达成业务想法。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司各样投资风险得到淡雅监督与抑制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负沿路服务，负责 履行公司的风险管理秩序，负责本部门的风险管理系统的斥地、扩充和珍惜，用于识别、监 控和裁汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制                   第 19 页 共 116 页   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是零丁的，并得到高管东说念主员的赈济，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金往来围聚，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险。   （3）建立、健全岗亭服务制   建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以驻守和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、禀报、教导秩序   建立了评估风险的委员会，使用适合的秩序，说明和评估与公司运作干系的风险；公司 建立了从下到上的风险禀报秩序，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东说念主员实时掌持风 险景色，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了饱胀、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采用数目化、本事化的风险抑制技能，建立数目化的风险管理模子，用以教导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采用灵验的措施，对风险进行分散、抑制和躲藏，尽可能 地减少损失。   （7）提供饱胀的培训   制定了圆善的培训筹议，为通盘职工提供饱胀和适合的培训，使职工明确其职责所在， 抑制风险。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面抑制轨制的表示真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据商场变化和基金管理东说念主发展继续完善里面合规抑制。                    第 20 页 共 116 页                    第四部分         基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹办   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   量度东说念主：王小飞   量度电话：(021)6063   7103   （二）主要东说念主员情况   中国诞生银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统赈济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部链接聘任外部会 计师事务所对托管业务进行里面抑制审计，并已经成为旧例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务筹办情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国诞生银行一直秉持“以客户 为中心”的筹办理念，继续加强风险管理和里面抑制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 诞生银行托管资产边界继续扩大，托管业务品种继续增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。限定 2023 年年末，中 国诞生银行已托管 1334 只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务才融合业务水                           第 21 页 共 116 页 平，赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央国债登记结算有限服务 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并动作唯独中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制想法   动作基金托管东说念主，中国诞生银行严格投降国度干系托管业务的法律法例、行业监管法则 和本行内干系管理章程，遵法筹办、表率运作、严格查验，确保业务的适应运行，保证基金 财产的安全圆善，确保干系信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。   （二）里面抑制组织结构   中国诞生银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑制服务，对托管业 务风险管理和里面抑制的灵验性进行疏导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规服务，具有零丁诳骗内控合规服务权柄和才调。   （三）里面抑制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了管理轨制、抑制轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行围聚抑制，业务印记按规程救援、存 放、使用，账户贵府严格救援，制约机制严格灵验；业务操作区挑升确立，阻滞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，驻守泄密；业求达成自动化操作，驻守东说念主为事 故的发生，本事系统圆善、零丁。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和秩序   （一）监督方法   依照《基金法》非常配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行斥地的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基                     第 22 页 共 116 页 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管理东说念主进行风险教导，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有首要颠倒事项实时禀报中国证监会。 或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。                 第 23 页 共 116 页                    第五部分       干系服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  量度东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)晋商银行股份有限公司 注册地址：          山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：          山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表东说念主：         阎俊生 量度东说念主：           董嘉文 电话：            0351-6819926 传真：            0351-6819926 客户服务电话：        95105588 网址：            http://www.jshbank.com  (2)深圳市新兰德证券投资接洽有限公司 注册地址：              深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：              北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：             马勇 量度东说念主：               张燕 电话：                010-58325388 传真：                010-58325300 客户服务电话：            400-166-1188 网址：                http://8.jrj.com.cn/  (3)和讯信息科技有限公司 注册地址：          北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：          北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：         王莉 量度东说念主：           张紫薇 电话：            0755-82721122-8625 传真：            0755-82029055                          第 24 页 共 116 页 客户服务电话：   400-920-0022 网址：       http://Licaike.hexun.com  (4)博时资产基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 量度东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (5)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：     上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：     上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东说念主：    吴卫国 量度东说念主：      黄欣文 电话：       021-38602377 传真：       021-38509777 客户服务电话：   400-821-5399 网址：       http://www.noah-fund.com  (6)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：     深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东说念主：    薛峰 量度东说念主：      童彩平 电话：       0755-33227950 传真：       0755-33227951 客户服务电话：   400-678-8887 网址：       https://www.zlfund.cn/  (7)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东说念主：    其实 量度东说念主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn                    第 25 页 共 116 页  (8)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东说念主：     杨文斌 量度东说念主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (9)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：     王珺 量度东说念主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 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 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表东说念主：江晨曦  电话： 010-65171166  传真： 010-65187068  量度东说念主：佀方方  三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话： 021- 31358666  传真： 021- 31358600  量度东说念主：安冬  承办讼师：安冬、陆奇  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙）  住所：中国（上海）解放贸易检修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼  扩充事务合伙东说念主：李丹  量度电话：（021）23238888  传真：（021）23238800                        第 31 页 共 116 页 量度东说念主：陈轶杰 承办注册司帐师：叶尔甸 陈轶杰               第 32 页 共 116 页          第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同非常他干系章程 召募本基金，并于 2016 年 8 月 11 日经中国证监会证监许可20161815 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2016 年 8 月 22 日至 2016 年 8 月 26 日止，基金份额共召募   本基金运作方式为契约型绽开式，存续期间为不如期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2016 年 8 月 30 日庄重奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   基金合同奏效后，链接二十个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期禀报中赐与表示；链接六十个服务日出现 前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并隔断，且无需召开基金份额 持有东说念主大会，同期基金管理东说念主应履行干系的监管禀报和信息表示秩序。   法律法例或监管机构另有章程时，从其章程。                        第 33 页 共 116 页            第七部分     基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在干系公告 中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证 券往来所的遍及往来日的往来时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往来商场，证券往来所往来时候变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的干系章程进行公告。   本基金已于 2016 年 9 月 21 日起动手办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候无情申购、赎回、调度请求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息表示办法》的干系章程进行公告。                     第 34 页 共 116 页   四、申购与赎回的数额限制 低金额为 10.00 元；细目请见当地销售机构公告； 类别基金份额余额少于 10 份时，该类基金份额余额部分必须一同赎回； 资者累计持有的基金份额数目限制，具体章程见更新的招募说明书或干系公告，但法律法例、 监管机构或基金合同另有约定的除外； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见招募说明书或干系公 告。 限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的干系章程进行公告。   五、申购与赎回的秩序   投资东说念主必须根据销售机构章程的秩序，在绽开日的具体业务办理时候内无情申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购请求 成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回请求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大量赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   遇往来所或往来商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的成分影响业务处理经过，则赎回款项划付时候相应顺延。                    第 35 页 共 116 页   基金管理东说念主应以往来时候结果前受理灵验申购和赎回请求确本日动作申购或赎回请求 日(T 日)，在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询请求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构如实 摄取到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。对于请求的说明情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行诊治， 并在诊治实施前依照《信息表示办法》的干系章程在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金采用前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：                     表 1：本基金的申购费率    金额（M）             A 类基金份额申购费        C 类基金份额申购费率                           率     M＜100 万             0.80%               0%     M≥500 万           每笔 1000 元         本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担， 主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金份额不收 取申购用度。                     表 2：本基金的赎回费率  持未必候（Y）             A 类基金份额赎回费        C 类基金份额赎回费率                          率    Y     Y≥3 个月                 0%   注：1 月指 30 日                 本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份 额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，坚持续持有期大于即是 7 日但少于 3 个月的投资者收取的                       第 36 页 共 116 页 赎回费中，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。对于 C 类基金份额，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，                                    全额计入基金财产。 办法》的干系章程进行公告。    七、申购份额与赎回金额的计较方式    （1）A 类基金份额    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。     例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金 份额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东说念主可得到的基金份额为：    净申购金额=400，000/（1+0.80%）＝396，825.40 元    申购用度=400，000-396，825.40＝3，174.60 元    申购份额=396，825.40/1.0560＝375，781.63 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1000.00 元    净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000.00/1.0560＝5，680，871.21 份                            第 37 页 共 116 页    即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 3：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必候为三年，对应的赎回费率为    赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必候为三年，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较， 并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸计较或公告。 制定基金促销筹议，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管                           第 38 页 共 116 页 部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率，并进行公告。   八、申购与赎回的登记 间之前不错废除。 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 内容影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息表示办法》的干系章程进行公 告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法遍及运行。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者卓著 50%，或者变相躲藏 50%围聚度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却或暂停申 购请求时，基金管理东说念主应当根据干系章程进行公告。要是投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却                    第 39 页 共 116 页 的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业 务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有 东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按章程报中国证监会备案，已说明的赎 回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前选拔 将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回 业务的办理并公告。   十一、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调度中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额)卓著前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的沿路赎回请求时，按遍及赎回 秩序扩充。                  第 40 页 共 116 页   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有难堪或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到沿路赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被废除。脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿路赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大量赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回请求卓著上一绽开日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回请求， 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为 止）；对于该基金份额持有东说念主请求赎回的份额中未卓著上一绽开日基金总份额 10％的部分， 基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回请求一并办理。可是，如该持有东说念主在提交赎回请求时选拔取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回请求将被废除。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得卓著   当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东说念主，说明干系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。                   第 41 页 共 116 页 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额净值。 息表示办法》的干系章程，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告， 也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行 绽开的公告。   十三、基金调度   本基金 A 类基金份额于 2016 年 9 月 21 日起动手办理调度业务，本基金 C 类基金份额于   （1）调度用度   基金调度用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调度时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金调度用度由基金持有东说念主承 担。   （2）其他与调度干系的事项   ①基金调度只可在合并销售机构进行。调度的两只基金必须都是该销售机构代理的合并 基金管理东说念主管理的、在合并注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的绽开式基金只可调度到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调度到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不成与 QDII 基金进行互转。   ③基金调度的想法基金份额按新往来计较持未必候。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调度后可赎回的时候为 T＋2 日。   ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调度请求。   ⑤基金调度以请求当日该类基金份额净值为基础计较。投资者采用“份额调度”的原则 提交请求。转出基金份额必须是可用份额，并撤职“先进先出”的原则。   基金调度视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此干系转出基金和转入基金暂停 或拒却申购、暂停赎回的干系章程适用于基金调度。                       第 42 页 共 116 页   出现法律、法例、法则章程的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东说念主不错暂停基金调度业务。   ①本基金调度业务适用于不错销售包括博时智臻纯债债券型证券投资基金在内的两只 以上（含两只），且基金注册登记机构为合并机构的博时旗下基金的销售机构。   ②调度业务的收费计较公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下绽开式基金调度业务的公告》。   ③本公司管理基金的调度业务的解释权归本公司。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的往来风光或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往来过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念旁边有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件 的非往来过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的规范收取转托管费。   十七、如期定额投资筹议   本基金 A 类基金份额于 2016 年 9 月 21 日起动手办理如期定额投资业务，本基金 C 类基 金份额于 2024 年 5 月 24 日起动手办理如期定额投资业务。   （1）适用投资者范围                      第 43 页 共 116 页   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会章程允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金如期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率雷同。                  表：本基金的申购费率结构表    金额（M）          A 类基金份额申购费        C 类基金份额申购费率                        率     M＜100 万          0.80%               0%     M≥500 万         每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本 基金的商场推广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须撤职各销售机构干系扣款日历的章程，定投金额每次不少于东说念主民币 10 元（含   （4）伏击教导 金账户。 的该类基金份额净值为基准计较申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本如期定额投资筹议 办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购请求的说明情况。申购份 额将在说明顺利后平直计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或基金合同另有章程的除外。   如干系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务法则。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                    第 44 页 共 116 页  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                第 45 页 共 116 页                第八部分      基金的投资   一、投资想法   在严格抑制投资组合风险的前提下，力求弥远内达成超越功绩比拟基准的投资禀报。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、场所政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、资产赈济证券、债券回购、 银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须合适中国 证监会的干系章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适合秩序后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊治投资范围。   三、投资策略   本基金通过从上至下和从下到上相迷惑、定性分析和定量分析相补充的方法，确定资产 在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分阐述基金管理东说念主 弥远积蓄的信用研究效果，利用自主斥地的信用分析系统，深远挖掘价值被低估的标的券种， 以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策 略、息差策略等。在严慎投资的前提下，力求获取高于功绩比拟基准的投资收益。   在以上计策性资产配置的基础上，本基金通过从上至下和从下到上相迷惑、定性分析和 定量分析相补充的方法，进行前瞻性的决策。一方面，本基金将分析盛大的宏不雅经济变量（包 括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的统统水暖和增长率、利率水平与走势等），并热心国度财政、 税收、货币、汇率政策和其它证券商场政策等。另一方面，本基金将对债券商场举座收益率 弧线变化进行深远细腻分析，从而对商场走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产 在非信用类固定收益类证券（现款、国度债券、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券 之间的配置比例。                    第 46 页 共 116 页   本基金无邪应用多样期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略，在合理管理并控 制组合风险的前提下，最大化组合收益。 置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益卓著基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。 益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本利得收益。 陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期围聚在收益率弧线的两头，适用于收益率弧线两 头着落较中间着落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀漫步于收益率 弧线，适用于收益率弧线水平挪动。 面的影响，一是该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债自身的 信用变化。基于这两方面的成分，咱们差别采用以下的分析策略： 影响，二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，终末综 合多样成分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的成分分为行业风险、 公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。咱们主要依靠里面评级系统 分析信用债的相对信用水平、讲错风险及表面信用利差。 在辞别，投资管理东说念主不错同期买入和卖出具有邻近特质的两个或两个以上券种，赚取收益级 差。 收益。                    第 47 页 共 116 页 本面风险特征基础上制定统统收益率想法策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将通过对资产赈济证券基础资产及结构假想的研究，迷惑多种订价模子，根据基 金资产组合情况戒指进行资产赈济证券的投资。   四、投资决策经过   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，如期或遇首要事件时就投资管理业务的首要 问题进行筹议，并对本基金投资作念标的性疏导。基金司理、研究员、往来员等各司其责，相 互制衡。具体的投资经过为：   （1）投资决策委员会如期召开会议，确定本基金的总投资念念路和投资原则；   （2）宏不雅策略部基于从上至下的研究为本基金提供建议；固定收益总部数目及信用分 析员为固定收益类投资决策提供依据；   （3）固定收益总部如期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，迷惑商场和个券 的变化，制定具体的投资策略；   （4）基金司理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，迷惑风险抑制和功绩评估 的反馈认识，根据商场情况，制定并实施具体的投资组合有计划；   （5）基金司理向往来员下达指示，往来员扩充后向基金司理反馈；   （6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控；   （7）风险管理部通过诳骗风险管理职能，测算、分析和监控投资风险，根据风险名额 管理政策驻守超预期风险；   （8）风险管理部对基金投资进行风险诊治功绩评估，如期与基金司理筹议收益和风险 预算。   五、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例测度不低于基金资产 净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                   第 48 页 共 116 页   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   （5）本基金投入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的沿路资产赈济证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得卓著该资产赈济 证券边界的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得 卓著其各样资产赈济证券测度边界的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上(含 AA-)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，要是其信用等第着落、不再合适投资规范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （11）本基金应投资于主体信用级别评级为 AA 以上(含 AA)刊行的信用债券。基金持有 信用债券期间，要是其主体信用等第着落、不再合适投资规范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （12）基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得卓著本基金资产净值的 15% ；   因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适前款所章程比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）条之外，因证券商场波动、证券发 行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述章程投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊治，但法律法例或中国证监会章程的特殊情 形除外。                   第 49 页 共 116 页   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的章程扩充，但须提前公告。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱非常他不方正的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓励、施行抑制东说念主或者 与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他首要关联往来的， 应当合适基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益碎裂， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱扩充。干系往来必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审 查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合秩序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程扩充。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债概述资产（总值）指数收益率×90%+1 年期如期进款利 率（税后）×10%。   本基金选拔上述功绩比拟基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选拔来 增强债券投资的收益。中债概述指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在概述反 映债券全商场举座价钱和投资禀报情况。指数涵盖了银行间商场和往来所商场，具有泛泛的                  第 50 页 共 116 页 商场代表性，适合营为商场债券投资收益的量度规范；由于本基金投资于债券的比例不低于 基金资产的 80%，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，采 用 90%动作功绩比拟基准中债券投资所代表的权重，10%动作现款资产所对应的权重不错较 好的反馈本基金的风险收益特征。   若未来法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的功绩比拟基准推出， 或者商场发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准罢手发布，本基金管理东说念主 不错依据珍惜投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适 当诊治功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀杂型基金、股 票型基金，属于中低风险/收益的家具。   八、基金管理东说念主代表基金诳骗干系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   十、基金投资组合禀报   博时基金管理公司的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在乌有纪录、误导性论说或 首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据基金合同章程，复核了本禀报中的净值表现和投资组合禀报等内容，保 证复核内容不存在乌有纪录、误导性论说或者首要遗漏。                   第 51 页 共 116 页      本投资组合禀报所载数据限定 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 序号              神色                金额(元)            占基金总资产的比例(%)       其中：股票                                   -                 -       其中：债券                     1，007，074.66                82.99       资产赈济证券                                  -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 -      本基金本禀报期末未持有境内股票。      本基金本禀报期末未持有港股通投资股票。      本基金本禀报期末未持有股票。 序号           债券品种       公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                       -                       -                       第 52 页 共 116 页 序号   债券代码         债券称呼       数目（张）     公允价值(元)       占基金资产净值比例（％）     本基金本禀报期末未持有资产赈济证券。     本基金本禀报期末未持有贵金属。     本基金本禀报期末未持有权证。     本基金本禀报期末未持有股指期货。     本基金本禀报期末未持有股指期货。     本基金本禀报期末未持有国债期货。     本基金本禀报期末未持有国债期货。 攻讦、处罚的投资决策秩序说明     基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案探望， 或在禀报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 的股票。      序号                        称呼                        金额(元)                                第 53 页 共 116 页 本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调度债券。 本基金本禀报期末未持有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与测度项之间可能存在尾差。                  第 54 页 共 116 页                           第九部分 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同奏效动手，基金份额净值增长率非常与同期功绩比拟基准收益率的比拟    博时智臻纯债债券 A         期间              ①净值      ②净值       ③功绩比      ④功绩比     ①-③      ②-④                         增长率      增长率       较基准收      较基准收                                  规范差        益率       益率规范                                                       差    博时智臻纯债债券 C         期间              ①净值      ②净值增     ③功绩比       ④功绩比拟    ①-③      ②-④                         增长率      长率规范     较基准收       基准收益率                                   差        益率         规范差                                  第 55 页 共 116 页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以非常他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的救援和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                  第 56 页 共 116 页            第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来风光的往来日以及国度法律法法则程需要对 外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），考中 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （2）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值本事确定公允价值。往来所上 市的资产赈济证券，采用估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 明白互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 章程估值。                 第 57 页 共 116 页   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、秩序及干系法 律法例的章程或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据干系法律法例，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分筹议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外 赐与公布。   四、估值秩序 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另 有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程进行公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   五、估值瑕疵的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任何一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕疵时，视为该类 基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的瑕疵形成估值瑕疵，导致其他当事东说念主际遇损失的，瑕疵的服务东说念主应当对由于该 估值瑕疵际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                   第 58 页 共 116 页   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值瑕疵服务方应实时协调各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵服务方承担；由于估值瑕疵服务方未 实时蜕变已产生的估值瑕疵，给当事东说念主形成损失的，由估值瑕疵服务方对平直损失承担补偿 服务；若估值瑕疵服务方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿服务。估值瑕疵服务方草率蜕变的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值瑕疵已得到蜕变。   （2）估值瑕疵的服务方对干系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值瑕疵的干系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕疵 服务方仍草率估值瑕疵负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓著其施行损失的差额部分支付给估值瑕疵服务方。   （4）估值瑕疵诊治采用尽量复原至假设未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生的原因确定 估值瑕疵的服务方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的服务方进行蜕变和补偿 损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值瑕疵的蜕变向干系当事东说念主进行说明。   （1）当任何一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该 类基金份额净值瑕疵；任何一类基金份额净值出现瑕疵时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的措施驻守损失进一步扩大；瑕疵偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到该类基金                  第 59 页 共 116 页 份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值计较瑕疵时，由基金管理东说念主负责处 理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差 错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的服务，经说明后按以下要求进行补偿： 在对等基础上充分筹议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 东说念主未对计较过程无情疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的服务。 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 致基金份额净值计较瑕疵而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统确立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的说明                   第 60 页 共 116 页   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日往来结果后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理方法 金资产估值瑕疵处理。 管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现瑕疵的， 由此形成的基金资产估值瑕疵，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务，但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金净值信息。                  第 61 页 共 116 页            第十二部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额差别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划竟然定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的干系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得卓著   六、基金收益分拨中发生的用度                    第 62 页 共 116 页   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。                 第 63 页 共 116 页              第十三部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式在月初三个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时量度基金托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数                      第 64 页 共 116 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式在月初三个服务日内从基金财产中 一次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时量度基金 托管东说念主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10%的年费率计提。销售 服务费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式在月初三个服务日内从基金财 产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据干系法例及相应左券章程，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度                     第 65 页 共 116 页   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。                 第 66 页 共 116 页            第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照干系章程编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的干系章程在指定媒介公告。                    第 67 页 共 116 页           第十五部分         基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基 金合同》非常他干系章程。干系法律法例对于信息表示的章程发生变化时，本基金从其最 新章程。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定媒介表示，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府纲领                    第 68 页 共 116 页 有东说念主大会召开的法则及具体秩序，说明基金家具的特质等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲领的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府纲领。 招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介和网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将 《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 69 页 共 116 页   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季 度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   本基金持续运作过程中， 应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期禀报“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下表示该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及家具的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时禀报   本基金发生首要事件，干系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。                    第 70 页 共 116 页   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更；                    第 71 页 共 116 页 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息表示义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开清爽，并将干系情况立即禀报中国证监 会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐禀报   基金隔断运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教导性公 告登载在指定报刊上。   （十一）资产赈济证券的投资情况   本基金投资资产赈济证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期禀报中表示其持有的资产支 持证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产赈济证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度禀报中表示其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金 净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定挑升部门及高级管理东说念主 员负责管理信息表示事务。                     第 72 页 共 116 页   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息表示内容与 形态准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、 更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐禀报等干系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介表示信息，可是其他民众媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金遍及投资操作的前提 下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的干系章程。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法法则程将信 息置备于公司住所，以供公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金干系信息：                    第 73 页 共 116 页                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施秩序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃商场价钱且采用估值本事仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和调度。基金份额持 有东说念主请求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度请求将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中章程。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或降速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋绚烂 S+侧袋账 户建立日历”形态设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 绚烂动作后缀。基金通盘 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 绚烂。                   第 74 页 共 116 页   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，凑合前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者污蔑。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产动作一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独确立账套，实行零丁核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应合适《企 业司帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的接洽、审计费 用等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息表示   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金净值信息。                  第 75 页 共 116 页   侧袋机制实施期间，基金如期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期禀报中单独进行表示，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）禀报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况非常他与特 定资产景色干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况表示特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及干系风险教导。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及秩序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按章程实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是否沿路完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘任合适《证券法》章程的会 计师事务所进行审计并表示专项审计认识，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得合适《证券法》规 定的司帐师事务所的专科认识。                  第 76 页 共 116 页   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘任于侧袋机制启用日发表认识的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，草率禀报期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报表示，扩充适合秩序并发表审计认识。   当侧袋账户资产沿路完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐禀报的干系要求，聘任符 合《证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审计认识。 三、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来 法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则针对 侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合秩序后， 在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改或调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 77 页 共 116 页             第十七部分          风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险。要是发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益 波动，对组合功绩剖释性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在商场 下行或杠杆成本颠倒飞腾时，有可能导致基金财产收益的超预期着落风险。   信用风险是指刊行东说念主是否概略达成刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者往来 敌手未能按时践约的风险。包括：   （1）债务东说念主讲错风险：本基金投资于债券商场 ，如遇证券刊行主体信用景色恶化， 信用评级着落，会导致债券价钱着落进而影响基金财产收益水平。严重的，以致出现到期不 能履行合约进行兑付，将给本基金带来损失。   （2）往来敌手方讲错风险：当固定收益证券往来敌手讲错时，将平直导致基金财产的 损失，或导致本基金不成实时收拢商场契机，对投资收益产生影响   流动性风险是指因证券商场往来量不及，导致证券不成赶紧、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大量赎回，致使莫得饱胀的现款应付赎回支付所引致的风险。                   第 78 页 共 116 页   （1）基金申购、赎回的安排   本基金在客户围聚度抑制、大量赎回监测及草率在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购请求对存量客户利益组成潜在首要不利影响，以及商场大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法草率投资者大量赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的章程，审慎说明申购赎回请求并概述运用各样流动性 风险管理器用动作缓助措施，全面草率流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往来所、天下银行间债券商场等流动性较好的表率型往来 风光，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的债券和货币市 场器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高围聚度的特征，概述 评估在遍及商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或大量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开 日请求赎回基金份额卓著基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采用脱期办理赎 回请求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、 秩序及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率投资者大量赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎考中 脱期办理大量赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理器用动作缓助措施。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批秩序并与基金托管东说念主协商一致。在施交运用各样流动性风险管理器用时，投资者的赎 回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有                   第 79 页 共 116 页 不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑制存在弱势或者东说念主为成分形成操作失实或违抗 操作规程等引致的风险，例如，越权违法往来、司帐部门诓骗、往来瑕疵、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 要是基金管理东说念主对经济时局和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失实 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的章程，或者违抗《基金合同》 干系章程的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与商场一致预期不符而形成个券价钱表现低于预期的风险。   本基金投资资产赈济证券，资产赈济证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产 赈济证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益 的要求权，是一种以资产信用为赈济的证券，所濒临的风险主要包括往来结构风险、多样原 因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场往来不活跃导致 的流动性风险等。   二、声明 金管理东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。                  第 80 页 共 116 页   第十八部分       基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起奏效，并自决议奏效后按章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连续的； 资产净值低于五千万元情形的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管左券的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 登记机构、具有从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                   第 81 页 共 116 页   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法 律认识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的各样基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具备证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 82 页 共 116 页            第十九部分     基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度干系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （15）在合适干系法律、法例的前提下，制订和诊治干系基金认购、申购、赎回、调度、 如期定额投资和非往来过户等业务法则；                    第 83 页 共 116 页   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金差别管理，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他干系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他干系章程，履行信息表示及禀报义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资筹议、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》非常他干系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他干系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；                  第 84 页 共 116 页   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况兼保证投资者 概略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全救援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他费 用；                    第 85 页 共 116 页   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为 基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、悉力尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备饱胀的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金差别确立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他干系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金管理东说念主代表基金刚烈的与基金干系的首要合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》非常他干系章程另有章程外， 在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径干系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具认识，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未扩充《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的措施；                 第 86 页 共 116 页   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或干系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他干系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东说念主因 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；                  第 87 页 共 116 页   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）考究阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息表示，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限服务；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的秩序和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念旁边有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有 章程的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；                    第 88 页 共 116 页   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩规范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会秩序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或测度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方式、诊治基 金份额类别确立、对基金份额分类办法及法则进行诊治；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）在不违抗法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下， 基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治干系认购、申购、赎回、调度、基金往来、非交 易过户、转托管等业务法则；   （6）在不违抗法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下， 基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。                   第 89 页 共 116 页 资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并隔断，且 无需召开基金份额持有东说念主大会，同期基金管理东说念主应履行干系的监管禀报和信息表示秩序。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主无情书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或测度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：                   第 90 页 共 116 页   （1）会议召开的时候、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关非常量度方式和量度东说念主、表决 认识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念旁边有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念旁边有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领略，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在                   第 91 页 共 116 页 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决限定日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内链接公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额持 有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决认识的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的托福东说念旁边 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错采用书面、网罗、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相迷惑的方式召开基金份额持有东说念主                    第 92 页 共 116 页 大会，会议秩序比照现场开会和通信方式开会的秩序进行。基金份额持有东说念主不错采用书面、 网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与秩序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会旁边东说念主按照下列第（七）条章程秩序确定和公布监票 东说念主，然后由大会旁边东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。大会旁边东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能旁边大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表旁边；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能旁边大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的旁边东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或旁边基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 量度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议：                  第 93 页 共 116 页 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以突出决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以突出决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭证证 明，不然提交合适会议文牍中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面合适会议文牍章程的表决认识视为灵验表决，表决认识璷黫不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的旁边东说念主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的旁边东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会旁边东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议旁边东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会旁边东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。                  第 94 页 共 116 页   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起按章程在指定媒介上公告。要是采用通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有握住 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主差别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念旁边有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                    第 95 页 共 116 页 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的旁边东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同清除和隔断的事由、秩序   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起奏效，并自决议奏效后按章程在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连续的； 资产净值低于五千万元情形的；   （三）基金财产的计帐                    第 96 页 共 116 页 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管左券的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 登记机构、具有从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法 律认识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的各样基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具备证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金                  第 97 页 共 116 页 财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、长入搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是末端的，对各方当事东说念主均有握住力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、悉力、 尽责地履行基金合同和托管左券章程的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门突出行政区和 台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。                   第 98 页 共 116 页           第二十部分           基金托管左券的内容选录   一、托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：博时基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：江晨曦   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织样子：有限服务公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹办   筹办范围：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹办   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹办范围：招揽公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                           第 99 页 共 116 页 款项及代理保障业务；提供救援箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券选拔规范的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系本事系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券选拔规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、场所政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、资产赈济证券、债券回购、 银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须合适中国 证监会的干系章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券、可交换债券。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例测度不低于基金资产 净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   （5）本基金投入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的沿路资产赈济证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得卓著该资产赈济 证券边界的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得 卓著其各样资产赈济证券测度边界的 10％；                  第 100 页 共 116 页   （10）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上(含 AA-)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，要是其信用等第着落、不再合适投资规范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （11）本基金应投资于主体信用级别评级为 AA 以上(含 AA)刊行的信用债券。基金持有 信用债券期间，要是其主体信用等第着落、不再合适投资规范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （12）基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得卓著本基金资产净值的 15% ；   因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适前款所章程比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   要是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）条之外，因证券商场波动、证券发 行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述章程投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊治，但法律法例或中国证监会章程的特殊情 形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   （三）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第(九)款基金投资辞谢步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓励、施行抑制东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利 益碎裂，干系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息表示义务。                   第 101 页 共 116 页   （四）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业规范的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名 单进行往来。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算。 如基金管理东说念主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场往来敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商搞定。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信抑制，按银行间债券商场的往来法则进行往来，并负 责搞定因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 服务及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时候前仍未承担讲错责 任非常他干系法律服务的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系往来对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方式文牍基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 左券对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在章程时候内恢复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》                 第 102 页 共 116 页 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 干统统据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来秩序已经奏效的指示违抗法律、行政法例 和其他干系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担。   （九）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所认识后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间的具体法则依照干系法律法例的章程和基金合同的约定扩充。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应实时禀报中国证监会，同期文牍 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东说念主无方正事理，拒却、窒碍 对方根据本托管左券章程诳骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主无情警告仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产 净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投 资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本左券非常他干系章程时，应实时以书面样子文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面样子给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在章程时候内恢复基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时禀报中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无方正事理，拒却、窒碍                 第 103 页 共 116 页 对方根据本左券章程诳骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主无情警告仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   四、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 行协商搞定。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、责罚、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内往来交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户珍惜费等用度）。 并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理 东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等干系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘任具有从事证券干系业 务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理                  第 104 页 共 116 页 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主救援和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金管理东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的章程以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》 扩充。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得投入天下银行间同行拆 借商场的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记                 第 105 页 共 116 页 结算机构的干系章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订天下银行间债券商场债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理 的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主 根据干系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系法则使用并 管理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的救援   基金财产投资的干系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的救援库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心 的代救援库，救援凭证由基金托管东说念旁边有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 施行灵验抑制或救援的资产不承担救援服务。   （八）与基金财产干系的首要合同的救援   与基金财产干系的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产干系的首要合同的原件差别由基金管理东说念主、基金托管东说念主救援。除本左券另有章程 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产干系的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表示左券及基金投资业务中产生的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的救援期 限为《基金合同》隔断后 15 年。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及秩序 易日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准 到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。                     第 106 页 共 116 页   基金管理东说念主每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的救援   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和救援，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别救援基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善救援，则按干系法例承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期报和年报前，基金管理东说念主应将干系贵府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所救援的 基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守密义务。   七、争议搞定方式   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入搞定，协商、长入不成 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有握住力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、悉力、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统治。   八、基金托管左券的变更、隔断   （一）托管左券的变更秩序   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何碎裂。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）托管左券隔断的情形                    第 107 页 共 116 页 第 108 页 共 116 页          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或 变更服务神色，主要服务内容如下：   一、持有东说念主往来贵府的寄送服务   基金合同奏效后遍及绽开期，每次往来结果后，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印往来说明单，或在 T+1 个服务日后通 过博时一线通电话、博时网站查询往来说明情况。基金管理东说念主不向投资者寄送往来说明单。   每月结果后，基金管理东说念主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱不祥、瑕疵、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法遍及收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留量度方式。   二、网上搭理服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可获取如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上往来系统，与本公司达成电子往来的干系左券，接受 本公司干系服务要求并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上往来，如基金认/申购、 定投、调度、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务法则请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、往来记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本贵府。                       第 109 页 共 116 页   投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线接洽。也不错在“您问 我答”栏目中，平直无情干系本基金的问题和建议。   三、短命服务   基金管理东说念主向订制短命服务的基金份额持有东说念主提供相应短命服务。   四、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务接洽、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机搭理服务   投资者通过博时 App 版直销网上往来系统，不错使用基金搭理所需的基金往来、搭理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的请求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的样子如期为投资者发送所订制的信息。   七、电话搭理服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资搭理往来的一站式概述服 务： 以自助查询账户余额、往来情况、基金净值等信息，也不错进行直销往来、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销往来业务。 订制等服务。   八、基金管理东说念主量度方式   公司网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com                             第 110 页 共 116 页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖释的内容，请通过上述方式量度基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面剖释了本招募说明书。                   第 111 页 共 116 页               第二十二部分 其他应表示的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2024 年中期禀报》；   （二）、2024 年 8 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯债 债券型证券投资基金 C 类基金份额销售服务费率优惠的公告》；   （三）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔断中民资产 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （四）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （五）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往来 平台基金调度等业务费率优惠的公告》；   （六）、2024 年 8 月 8 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金诊治大 额申购、调度转入、如期定额投资业务的公告》、《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯 债债券型证券投资基金可能触发基金合同隔断情形的教导性公告》；   （七）、2024 年 8 月 1 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯债 债券型证券投资基金可能触发基金合同隔断情形的教导性公告》；   （八）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金诊治停 大额申购、调度转入、如期定额投资业务的公告》；   （九）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上往来部分业务的公告》；   （十）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度禀报》；   （十一）、2024 年 7 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯 债债券型证券投资基金可能触发基金合同隔断情形的教导性公告》；   （十二）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金（博 时智臻纯债债券 A）基金家具贵府纲领更新》、《博时智臻纯债债券型证券投资基金（博时 智臻纯债债券 C）基金家具贵府纲领更新》；                    第 112 页 共 116 页   （十三）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 5 月 24 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金托管 左券》、《博时智臻纯债债券型证券投资基金基金合同》、《博时基金管理有限公司对于博 时智臻纯债债券型证券投资基金增多 C 类基金份额以及相应修改基金合同和托管左券的公 告》、《博时智臻纯债债券型证券投资基金（博时智臻纯债债券 C）基金家具贵府纲领》、 《博时智臻纯债债券型证券投资基金（博时智臻纯债债券 A）基金家具贵府纲领更新》、《博 时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书》；   （十五）、2024 年 5 月 23 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金更新 招募说明书》、《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯债债券型证券投资基金的基金司理 变更的公告》；   （十六）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔断北京中 期时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十七）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金分成 公告》；   （十八）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司合营灵通北京银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合营灵通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十九）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度禀报》；   （二十）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；   （二十一）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2023 年年度禀报》；   （二十二）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度禀报》；   （二十三）、2023 年 12 月 16 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 分成公告》；                     第 113 页 共 116 页   （二十四）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司合营灵通祯祥银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用祯祥银行直联快捷支付服务办理直销网上往来部分业务的 公告》；   （二十五）、2023 年 11 月 16 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 分成公告》；   （二十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管 理东说念主员变更的公告》；   （二十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金   （二十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金更 新招募说明书》。                    第 114 页 共 116 页        第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法法则程将信 息置备于公司住所，以供公众查阅、复制；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所获取的文献非常复印件，基金管理东说念主保证文 本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                    第 115 页 共 116 页            第二十四部分        备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公风光，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时智臻纯债债券型证券投资基金注册的文献 （二）《博时智臻纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《博时智臻纯债债券型证券投资基金托管左券》 （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照 （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照 （六）法律认识书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 116 页 共 116 页

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