jk 露出 中金MSCI质地A,中金MSCI质地C: 中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金更新招募讲明书(2024年第1号)

高中自慰 中金MSCI中国A股国外质地指数发起式   证券投资基金更新招募讲明书       （2024 年第 1 号）    基金照拂东说念主：中金基金照拂有限公司    基金托管东说念主：招商证券股份有限公司       二零二四年十二月                                     招募讲明书                   紧要指示   中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 的召募苦求于2018年5月30日经中国证券监督照拂委员会（以下简称“中国证监 会”）证监许可〔2018〕894号《对于准予中金MSCI中国A股国外质地指数发起式 证券投资基金注册的批复》注册，并于2018年11月22日经中国证监会证券基金机 构监管部机构部函〔2018〕2701号《对于中金MSCI中国A股国外质地指数发起 式证券投资基金备案证实的函》备案。本基金基金合同于2018年11月22日奏效。   本基金照拂东说念主保证招募讲明书的内容信得过、准确、齐全。   本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及市集远景作念出本体性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧本基金的投资价值及市集远景等作念出实 质性判断或者保证。  本基金投资于证券市集及期货市集，基金净值会因为证券及期货市集波动等 因素产生波动，投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市集风险、信用风险、流动性风 险、照拂风险、估值风险、操作及期间风险、合规性风险、本基金专有风险、启 用侧袋机制的风险和其他风险等。本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要 风险包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、聚合度风险、系统性风 险、监管司法及政策变化风险等。本基金为股票指数型证券投资基金，预期风险 与预期收益高于羼杂型证券投资基金、债券型基金与货币市集基金，具有与标的 指数同样的风险收益特征。   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须相宜中国证监会的干系规矩），在正常市集环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回 以偏执他未能碰见的特殊情形下，可能导致基金资产变现痛楚或变现对质券资产 价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不可杀青既定的投资决策等风险。   本基金不错投资资产支抓证券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险                                           招募讲明书 等。本基金不错投资股指期货，投资股指期货的主要风险包括流动性风险、期货 基差风险、期货合约缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、滋生品杠 杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。本基金不错投资畅达受限证 券，可能存在流动性风险、法律风险和操作风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，除靠近与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风 险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交游机制干系的 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰缪约束未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书“风险 揭示”章节。指数编制决策请参见本招募讲明书附件，投资者可通过以下旅途查 询指数信息：https://www.msci.com/zh/msci指数信息。    本基金是发起式基金，在基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产 限制低于2亿元，基金合同应当按照基金合同约定的表率进行计帐并拒绝，且不 得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续，投资者将靠近基金合同可能拒绝的 不笃定性风险。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照拂东说念主履行相应 表率后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    投资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同、基 金居品而已提要等信息败露文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品本性， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分考虑 自身的风险承受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。    本基金基金份额分为A、C两类，其中A类基金份额收取认/申购费，不计提 销售服务费；C类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C两类基 金份额适用疏浚的赎回费率。    投资有风险，投资东说念主认/申购基金时应厚爱阅读本招募讲明书、基金居品资 料提要偏执更新。                                      招募讲明书   基金照拂东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   基金照拂东说念主照拂的其他基金的事迹不组成对本基金事迹施展的保证。基金的 过往事迹并不预示其未来施展。   基金照拂东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则照拂和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募讲明书也曾本基金托管东说念主复核。本更新招募讲明书所载内容截止 日为2024年11月22日，干系财务数据和净值施展截止日为2024年9月30日（财务 数据未经审计）。                                                                                                                     招募讲明书                                                            目              录                                  招募讲明书                第一部分     序言   《中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金招募讲明书》（以 下简称“招募讲明书”或“本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照拂办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售照拂办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露照拂办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照拂规矩》（以下简称“《流 动性风险照拂规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《中金MSCI中国A股国外质地指数 发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照拂东说念主承诺本招募讲明书不存在职何空虚记录、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。   中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募讲明书所载明的而已苦求召募的。本基金照拂东说念主莫得 托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明 书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其抓有基 金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金 合同偏执他干系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主 的权利和义务，应扎眼查阅基金的基金合同。                                      招募讲明书                   第二部分    释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用阅兵和补充 国A股国外质地指数发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有 效阅兵和补充 国外质地指数发起式证券投资基金招募讲明书》偏执更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金居品而已提要》偏执更新 件、司法解释、行政规则以偏执他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、 通知等 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议阅兵，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议阅兵的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 《证券投资基金销售照拂办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金信息败露照拂办法》及颁布机关对其频频作念出的                                      招募讲明书 阅兵 《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 月1日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照拂规矩》及颁布机 关对其频频作念出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关 对其频频作念出的阅兵 员会 义务的法律主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及干系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 基金照拂东说念主固有资金、基金照拂东说念主的高档照拂东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 基金份额抓有期限不少于三年的基金照拂东说念主的鞭策、基金照拂东说念主、基金照拂东说念主 高档照拂东说念主员或基金司理等东说念主员 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                                   招募讲明书 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照拂东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受中金基金照拂有限公司托福代为办理登记业务的机构 所照拂的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务导致的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面 证实的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得超越3个月 的灵通日                                 招募讲明书 范例基金照拂东说念主所照拂的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同效率 苦求购买基金份额的行为 苦求购买基金份额的行为 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 公告规矩的条件，苦求将其抓有基金照拂东说念主照拂的、某一基金的基金份额退换 为基金照拂东说念主照拂的其他基金基金份额的行为 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转 入苦求份额总额后的余额）超越上一灵通日基金总份额的10% 差、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的从简 收款项偏执他资产的价值总和                                招募讲明书 净值和基金份额净值的过程 回时收取根据抓有期限收取赎回用度，而不从基金资产入彀提销售服务费的基 金份额 购、申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行 转让或交游的债券等 基金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受损伤并得到自制对待 定互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 门账户进行处置计帐，想法在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险照拂器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专诚账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧 不笃定性的资产 不雅事件                                    招募讲明书                   第三部分   基金照拂东说念主   一、基金照拂东说念主概况   称号：中金基金照拂有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层   法定代表东说念主：李金泽   成速即间：2014年2月10日   批准设立机关：中国证券监督照拂委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可201497号   组织花样：有限使命公司   注册成本：6亿元东说念主民币   存续期间：抓续经营   筹商东说念主：张显   筹商电话：010-63211122   公司的股权结构如下：           鞭策称号           抓股比例    中国国外金融股份有限公司           100%   二、主要成员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，国外金融博士后。历任中国工商银行股 份有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司 山西省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（破钞 者权益保护办公室）副总司理（副主任）、国外业务部副总司理；中国民生银行 股份有限公司新加坡分行筹备组负责东说念主；民生商银国外控股有限公司首席推行 官兼民银成本控股有限公司董事会主席。现任中国国外金融股份有限公司特殊 资产部负责东说念主。   严格先生，董事，照拂学学士。历任中国国外金融股份有限公司财务部副 总司理、推行总司理；中金佳成投资照拂有限公司推行总司理；中金成本运营                                    招募讲明书 有限公司推行总司理。现任中国国外金融股份有限公司资产托管部负责东说念主、董 事总司理；Krane Funds Advisors LLC董事。    缪延亮先生，董事，玄学博士。历任国外货币基金组织经济学家；国度外 汇照拂局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限使命公司首席经济 学家。现任中国国外金融股份有限公司考虑部推行负责东说念主、首席策略分析师、 董事总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国外金融股份有限公司销售交 易部、融资融券部副总司理，风险照拂部副总司理、推行总司理、董事总经 理。曾兼任中金浦成投资有限公司风控负责东说念主、中国国外金融股份有限公司监 事会办公室推行负责东说念主。现任中国国外金融股份有限公司风险照拂部推行负责 东说念主、董事总司理。    宗喆先生，董事，高档经济师，工商照拂硕士。历任中国工商银行股份有 限公司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长；银华长安成本照拂（北 京）有限公司（原银华钞票成本照拂（北京）有限公司）董事总司理；中加基 金照拂有限公司副总司理、总司理。现任中金基金照拂有限公司总司理、财务 负责东说念主、上海分公司负责东说念主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业 务部司理，中信证券股份有限公司资产照拂部高档司理，摩根士丹利华鑫证券 有限使命公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副 总裁、全球成本市集部副总裁和推行董事，渤海汇金证券资产照拂有限公司资 本市集部总司理、金融市集部总司理（兼）、不动产投资照拂部总司理（兼）、 公司副总司理。现任中金基金照拂有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司 负责东说念主。    庞铁先生，落寞董事，高档照拂东说念主职工商照拂硕士。历任中国东说念主民大学第 一分校教师；国度经济委员会经济律例局科长；国度经济体制革新委员会分娩 司、国务院经济体制革新办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办 公室主任。    李玉泉先生，落寞董事，法学博士、考虑员，享受国务院“政府特殊津 贴”。历任中国东说念主民保障公司办公室副处长、处长，市集开采部处长、副总经 理，法律部总司理；中国东说念主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规                               招募讲明书 负责东说念主、上海分公司总司理；中国东说念主民健康保障股份有限公司党委布告、副董 事长、总裁；中国东说念主民保障集团股份有限公司党委委员、推行董事、副总裁； 和泰东说念主寿保障股份有限公司总司理。  张晓涛先生，落寞董事，照拂学博士，老师，博士生导师、博士后合营导 师。历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，国外经济与贸易学院副院 长，财经考虑院院长。现任中央财经大学国外经济与贸易学院院长，酒鬼酒股 份有限公司、福建圣农发展股份有限公司落寞董事。  白娜女士，监事，照拂学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计 员；长盛基金照拂有限公司基金司帐；中国国外金融股份有限公司资产照拂部 高档司理。现任中金基金照拂有限公司基金运营部负责东说念主。  宗喆先生，总司理、财务负责东说念主。简历同上。  李耀光先生，副总司理。简历同上。  赖小鹏先生，照拂学硕士。历任天弘基金照拂有限公司、南边基金照拂股 份有限公司、工银瑞信基金照拂有限公司销售司理，民生加银基金照拂有限公 司机构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东说念主。现任中金基金管 理有限公司副总司理。  席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券考虑所金融工程分析师，上投摩根 基金照拂有限公司风险照拂部风险司理，国泰基金照拂有限公司稽核监察部总 监助理，中国国外金融股份有限公司资产照拂部副总司理，华泰证券（上海） 资产照拂有限公司合规风控部负责东说念主、合规总监、首席风险官、守护长、副总 司理，中金基金照拂有限公司副总司理。现任中金基金照拂有限公司守护长。  夏静女士，理学硕士。历任普华永说念（深圳）盘问有限公司北京分公司风 险照拂及里面约束服务部司理；中国国外金融股份有限公司公司稽核部高档经 理；中金基金照拂有限公司风险照拂部负责东说念主。现任中金基金照拂有限公司首 席信息官。  耿帅军先生，理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司考虑所金融工程 分析师，中信证券股份有限公司考虑部副总裁、金融工程分析师，中国国外金                                          招募讲明书 融股份有限公司考虑部推行总司理、金融工程分析师。现任中金基金照拂有限 公司量化指数部基金司理。照拂的公募基金包括：2020 年 10 月 22 日于今担任 中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发起式证券投资基金、中金中证沪港深优选 破钞 50 指数证券投资基金基金司理，2020 年 10 月 29 日于今担任中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金、中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基 金、中金中证优选 300 指数证券投资基金（LOF）基金司理，2021 年 1 月 21 日 于今担任中金 MSCI 中国 A 股国外质地交游型灵通式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 6 月 10 日于今担任中金中证科技前卫交游型灵通式指数证券投资 基金基金司理，2022 年 10 月 25 日于今担任中金中证 500ESG 基准指数增强型 证券投资基金基金司理，2023 年 3 月 14 日于今担任中金中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金基金司理。   刘重晋先生，理学博士。历任松河投资盘问（深圳）有限公司副总司理、 量化考虑员。现任中金基金照拂有限公司量化指数部基金司理。照拂的公募基 金包括：2020年10月22日于今担任中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券 投资基金基金司理，2021年7月28日于今担任中金中证沪港深优选破钞50指数证 券投资基金基金司理，2022年10月27日于今担任中金华证清洁动力主题指数发 起式证券投资基金基金司理；2017年8月2日至2018年11月13日担任中金丰沃灵 活配置羼杂型证券投资基金基金司理，2017年8月2日至2018年11月15日担任中 金丰鸿机动配置羼杂型证券投资基金、中金丰颐机动配置羼杂型证券投资基金 基金司理，2017年8月2日至2023年2月2日担任中金量化多策略机动配置羼杂型 证券投资基金基金司理，2020年11月6日至2021年10月17日担任中金MSCI中国A 股国外低波动指数发起式证券投资基金基金司理， 2020年11月6日至2022年1月25 日担任中金MSCI中国A股国外价值指数发起式证券投资基金、中金MSCI中国A 股国外红利指数发起式证券投资基金基金司理，2021年9月13日至2023年1月13 日担任中金瑞祥机动配置羼杂型证券投资基金基金司理，2021年9月13日至2023 年2月2日担任中金丰硕羼杂型证券投资基金基金司理，2021年11月4日至2022年 至2023年2月8日担任中金统统收益策略依期灵通羼杂型发起式证券投资基金基 金司理，2021年2月4日至2023年9月5日担任中金衡优机动配置羼杂型证券投资 基金基金司理。                                  招募讲明书   本基金离任基金司理情况：朱宝臣先生，照拂时辰为2018年11月22日至   宗喆先生，工商照拂硕士。简历同上。   石玉女士，照拂学硕士。历任中国科技证券有限使命公司、华泰联合证券 有限使命公司职员；天弘基金照拂有限公司金融工程分析师、固定收益考虑 员；中国国外金融股份有限公司资产照拂部高档考虑员、投资司理助理、投资 司理。现任中金基金照拂有限公司固定收益部基金司理。   董珊珊女士，工商照拂硕士。历任中国东说念主寿资产照拂有限公司固定收益部 考虑员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金照拂有限公司固定收益部基 金司理。   耿帅军先生，理学硕士。简历同上。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；清廉证券股 份有限公司考虑所考虑员；中邮创业基金照拂股份有限公司考虑员、基金司理 助理、基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金照拂有限公司权益部基 金司理。    三、基金照拂东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                                  招募讲明书 其他法律行为；      四、基金照拂东说念主的承诺 建立健全里面约束轨制，采用有用设施，退却违犯《中华东说念主民共和国证券法》 行为的发生； 险约束轨制，采用有用设施，退却下列行为的发生：  （1）将基金照拂东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事投资；  （2）不自制地对待照拂的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益；  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事干系的交游行为；  （7）莽撞拖累，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他行为。 取有用设施，退却违犯基金合同行为的发生； 家干系法律律例及行业范例，敦厚信用、勤劳尽责；      五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益；                                  招募讲明书 基金投资内容、基金投资操办等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事干系的交游行为；   六、基金照拂东说念主的里面约束轨制  本基金照拂东说念主高度疼爱里面风险约束，建立了完善的风险照拂体系和约束 体系，从轨制上保障本基金的范例运作。  （1）保证公司经营运作严格效率国度干系法律、律例和行业监管司法，自 觉形成称职经营、范例运作的经营念念想和经营作风；  （2）防守和化解经营风险，提高经营照拂效率，确保经营业务的隆重运行 和受托资产的安全齐全，杀青公司的抓续、雄厚、健康发展；  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐全、实时。  （1）首要性原则：公司将里面约束工作当作公司经营中的首要任务，以保 障公司业务的抓续、雄厚发展；  （2）健全性原则：里面约束工作必须障翳公司的扫数业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、推行、监督、反馈等各项经营业务经由与要津；  （3）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的有用推行；  （4）落寞性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分舒适公司经营运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对落寞性；  （5）彼此制约原则：公司里面各部门和岗亭的成立权责分明、彼此牵制， 并通过切实可行的彼此制衡设施来摈斥里面约束中的盲点；  （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托福资产 实行落寞运作，严格分离，分别核算；  （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营照拂方法责骂运作成本，提高 经济效益，力求以合理的约束成本达到最好的内控效率，保证公司经营照拂和                                招募讲明书 基金投资运作相宜行业最好操守；  （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当相宜国度法律、律例、规则和各 项规矩；  （9）全面性原则：里面约束轨制应当涵盖公司经营照拂的各个要津，不得 留有轨制上的空缺或裂缝；  （10）审慎性原则：制定里面约束轨制应当以审慎经营、防守和化解风险 为起点；  （11）应时性原则：里面约束轨制的制定应当跟着干系法律律例的诊治和 公司经营计策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完 善。  （1）组织架构  公司实行董事会招引下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组 织架构，依据计策经营和公司发展需要，对各部门进行创设与诊治，强调各部 门之间合理单干、彼此衔尾、彼此监督。  公司照拂层在总司理招引下，厚爱推行董事会笃定的里面约束计策，为了 有用贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计策，设立了投资决策委员会、风 险照拂委员会、居品委员会等专科委员会，分别负责基金投资、风险照拂、产 品干系的要紧决策。  公司根据落寞性与彼此制约、彼此衔尾原则，在精简的基础上设立舒适公 司经营运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干合营的基础 上，明确各岗亭相应的使命和权利，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的工 作关系。通过制定例范的岗亭使命制、严格的操作表率和合理的工作表率，使 各项工作范例化、表率化，有用防守和嘱托可能存在的风险。  （2）内控经由  里面约束经由分为事前防守、事中监控与过后完善三个智力。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和期间防守设施； 行全面的监督与搜检，责骂风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行                               招募讲明书 和突击搜检、依期与不依期搜检以及专项搜检与概述搜检等； 业务经由进行完善。  为确保公司里面约束标的的杀青，公司对各要津的经营行为采用一定的控 制设施，充分约束相应业务风险。主要包括如下方面：  （1）投资照拂业务约束；  （2）市集推行及销售业务约束；  （3）信息败露约束；  （4）信息期间系统约束；  （5）司帐系统约束；  （6）监察稽核约束等。  公司对里面约束的推行过程、效率以及应时性等进行抓续的监督。  监察稽核部依期和不依期对公司的里面约束、要点样貌进行搜检和评价， 出具监察稽核通知，通知报公司守护长、总司理。  必要时，公司鞭策、董事会、监事、总司理和守护长均可要求公司聘任外 部民众就公司内控方面的问题进行搜检和评价，并出具专题通知。外部民众可 以是讼师、注册司帐师或干系方面具有专科常识的东说念主士。  在出现新的市集情况、新的金融器具、新期间、新的法律律例等情况，有 可能影响到公司基金投资、正常经营照拂行为时，董事会下设的专科委员会对 公司的里面约束进行全面的搜检，审查其正当、合规和有用性。要是需要作念出 一定的诊治，则按规矩的表率对里面约束轨制进行阅兵。  （1）基金照拂东说念主确知建立、实施和支抓里面约束轨制是基金照拂东说念主董事会 及照拂层的使命；  （2）上述对于里面约束的败露信得过、准确；  （3）基金照拂东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金照拂东说念主的发展继续完善 里面约束轨制。                                  招募讲明书                   第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）   住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆111号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆111号   法定代表东说念主：霍达   成速即间：1993年8月1日   组织花样：股份有限公司   注册成本：86.97亿元   存续期间：抓续经营   基金托管经历批文及文号：证监许可201478号   筹商东说念主：韩鑫普   筹商电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集 团永久积淀的立异精神、市集化照拂理念、国外化运营模式及隆重经营的风 格，经过三十年的发展，已成为国内领有证券市集业务全执照的一流券商。招 商证券具有雄厚抓续的盈利才略、科学合理的风险照拂架构、全面专科的服务 才略。领有多档次客户服务渠说念，在国内设有259家证券营业部，领有5家一级 全资子公司――招商证券国外有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管 理有限公司、招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时 基金照拂公司、招商基金照拂公司。同期，以香港公司为国外化平台，在英 国、新加坡、韩国设立子公司，构建起国内、国外业务一体化的概述证券服务 平台。招商证券致力于成立“特色显著、立异引颈、质地第一、孝敬迥殊的中国 最好投资银行”，将以迥殊的金融服求杀青客户价值增长，推动证券行业早先， 成为客户信托、社会尊重、鞭策安静、职工骄矜的优秀企业。   招商证券托管部职工多东说念主领有证券投资基金业务运作训戒、司帐师事务所 审计训戒，以及大型IT公司的软件想象与开采训戒，东说念主员专科配景障翳了金                                  招募讲明书 融、司帐、经济、策画机等各边界，其中本科以上东说念主员占比100%，高档照拂东说念主 员均领有硕士考虑生或以上学历。   招商证券是国内首批获取证券投资基金托管业务的证券公司，可为各样公 开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有落寞的安全监控设 施，雄厚、高效的托管业务系统，完善的业务照拂轨制。招商证券托管部本着 “敦厚信用、严慎勤劳”的原则，为基金份额抓有东说念主利益履行基金托管职责。除 此之外，招商证券于2014年1月获取了中国证监会对于核准招商证券股份有限公 司证券投资基金托管经历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务 的券商之一，训戒丰富，服务优质，事迹杰出。限制2024年三季度，招商证券 共托管67只公募基金。   二、基金托管东说念主的里面约束轨制   招商证券当作基金托管东说念主：   （1）托管业务的经营运作效率国度干系法律律例和行业监管司法，自发形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）建立科学合理、约束严实、运行高效的里面约束体系，保抓托管业务 里面约束轨制健全、推行有用。   （3）防守和化解经营风险，提高经营照拂效益，使托管业务隆重运行和受 托资产安全齐全，杀青托管业务的抓续、雄厚、健康发展。   （4）继续改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经由，提高业务运 作效率和效率。   招商证券股份有限公司经营照拂层面设立了风险照拂委员会。当作公司内 部最高风险决策机构，风险照拂委员会负责审批公司全面风险照拂轨制、公司 风险偏好、风险容忍度及各样风险名额操办，全面审议公司的风险照拂情况。 风险照拂部、法律合规部及稽核部为公司的风险照拂职能部门。   托管部里面成立专诚负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核东说念主员，依 照干系法律规则，对业务的运行落寞诈欺监督稽核权利。                                 招募讲明书  招商证券托管部制定了各项照拂轨制和操作规程，建立了科学合理、约束 严实、运行高效的里面约束体系，保抓托管业务健全、有用推行；安全支抓基 金财产，保抓基金财产的落寞性；实行经营风光禁闭式照拂，并配备灌音和录 像监控系统；有落寞的托管业务系统；业务照拂实行复核和搜检机制，建立了 严格有用的操作制约体系；托管部确立内控优先和风险照拂的理念，培养部门 全体职工的风险防守和心事坚韧。   三、基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和表率  基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的规矩和基金合同、 托管条约的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投 资限制等进行监督，并实时指示基金照拂东说念主违法风险。  基金托管东说念主发现基金照拂东说念主投资指示或执行投资运作违犯法律律例、基金 合同和托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金照拂东说念主 限期纠正。基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照拂 东说念主收到书面通知后应在限期内实时查对并以书面花样给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应通知中国证监会。                                          招募讲明书                     第五部分        干系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称号：中金基金照拂有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层 法定代表东说念主：李金泽 筹商东说念主：中金基金客服组 客服电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）招商银行股份有限公司 网址：http://www.cmbchina.com/ 电话：95555 （2）中信银行股份有限公司 网址：https://www.citicbank.com/ 电话：95558 （3）兴业银行股份有限公司 网址：http://www.cib.com.cn/ 电话：95561 （4）中国光大银行股份有限公司 网址：http://www.cebbank.com/ 电话：95595 （5）吉利银行股份有限公司 网址：https://bank.pingan.com/                                         招募讲明书 电话：95511-3 （6）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574 （7）渤海银行股份有限公司 网址：http://www.cbhb.com.cn/ 电话：400-888-8811 （8）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （9）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （10）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （11）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （12）广发证券股份有限公司 网址：http://www.gf.com.cn/ 电话：95575 （13）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （14）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （15）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553                                      招募讲明书 （16）申万宏源证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （17）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （18）国投证券股份有限公司 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （19）华泰证券股份有限公司 网址：https://www.htsc.com.cn/ 电话：95597 （20）中信证券（山东）有限使命公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （21）光大证券股份有限公司 网址：http://www.ebscn.com/ 电话：95525 （22）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （23）东北证券股份有限公司 网址：https://www.nesc.cn/ 电话：95360 （24）上海证券有限使命公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （25）吉利证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （26）东莞证券股份有限公司                                       招募讲明书 网址：https://www.dgzq.com.cn/ 电话：95328 （27）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/ 电话：95531 （28）中银国外证券股份有限公司 网址：http://www.bocichina.com/ 电话：400-620-8888 （29）恒泰证券股份有限公司 网址：https://www.cnht.com.cn/ 电话：956088 （30）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （31）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （32）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （33）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （34）德邦证券股份有限公司 网址：https://www.tebon.com.cn/ 电话：400-8888-128 （35）中国国外金融股份有限公司 网址：https://www.cicc.com/ 电话：400-910-1166 （36）华鑫证券有限使命公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/                                      招募讲明书 电话：95323 （37）中国中金钞票证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532 （38）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （39）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （40）中邮证券有限使命公司 网址：http://www.cnpsec.com.cn/ 电话：400-888-8005 （41）华金证券股份有限公司 网址：https://www.huajinsc.cn 电话：956011 （42）江苏汇林保大基金销售有限公司 网址：http://www.huilinbd.com/ 电话：025-66046166 （43）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （44）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077 （45）泰信钞票基金销售有限公司 网址：https://www.taixincf.com/ 电话：400-004-8821 （46）北京和讯在线信息盘问服务有限公司 网址：www.hexun.com 电话：010-85650688                                     招募讲明书 （47）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/ 电话：021-50810673 （48）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （49）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （50）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （51）北京度小满基金销售有限公司 网址：http://www.duxiaoman.com/ 电话：95055 （52）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （54）上海长量基金销售投资参谋人有限公司 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （55）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （56）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885                                      招募讲明书 （57）南京苏宁基金销售有限公司 网址：www.snjijin.com 电话：95177 （58）北京中植基金销售有限公司 网址：http://www.zzfund.com 电话：400-8180-888 （59）济安钞票（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （60）通华钞票（上海）基金销售有限公司 网址：www.tonghuafund.com 电话：400-101-9301 （61）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn 电话：400-821-0203 （62）上海联泰基金销售有限公司 网址：www.66zichan.com 电话：400-118-1188 （63）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （64）上海陆金所基金销售有限公司 网址：https://lupro.lufunds.com/ 电话：400-821-9031 （65）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （66）北京雪球基金销售有限公司 网址：https://danjuanfunds.com/ 电话：010-57319532                                   招募讲明书 （67）东方钞票证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/ 电话 95357 （68）阳光东说念主寿保障股份有限公司 网址：http://www.sinosig.com/ 电话：95510 二、登记机构 称号：中金基金照拂有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层 法定代表东说念主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 筹商东说念主：白娜 三、出具法律见识书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼 负责东说念主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 筹商东说念主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层 办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层                        招募讲明书 推行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册司帐师：程海良、贾君宇 筹商东说念主：程海良                                            招募讲明书                 第六部分     基金的召募   中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金的召募苦求于2018年 MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金注册的批复》注册，并于2018 年11月22日经中国证监会证券基金机构监管部机构部函〔2018〕2701号《对于 中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金备案证实的函》备案。   本基金召募期自2018年9月10日至2018年11月16日止，共召募11，386，974.86 份，有用认购户数99户。   本基金的基金类型为股票型证券投资基金，运作方式为契约型灵通式，存 续期限为不依期，标的指数为MSCI中国A股国外质地指数。                                  招募讲明书              第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同奏效时辰   本基金基金合同于2018年11月22日奏效。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   基金合同奏效满3年之日（指天然日），若基金资产净值低于2亿元，基金合 同自动拒绝并按照本基金合同约定的表率进行计帐，并不得通过召开基金份额 抓有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或证监会规矩发生变化，上 述拒绝规矩被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或 证监会规矩推行。   《基金合同》奏效满三年后连接存续的，纠合20个工作日出现基金份额抓 有东说念主数目不超越200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金照拂东说念主应当 在依期通知中给予败露；纠合60个工作日出现前述情形的，基金照拂东说念主应当向 中国证监会通知并提议处分决策，如退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝 基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例另有规矩时，从其规矩。                                招募讲明书          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照拂 东说念主在干系公告中列明。基金照拂东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 照拂东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金照拂东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金照拂东说念主或 干系销售机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时辰  投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金照拂东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或 其他特殊情况，基金照拂东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的干系规矩在指定媒介上公告。  本基金自2018年12月3日起灵通日常申购、赎回业务。  基金照拂东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回 或退换苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日 该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行策画；                                  招募讲明书 日业务办理时辰扫尾后不得拔除； 序赎回； 处理司法等在效率基金合同和招募讲明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。   基金照拂东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照拂 东说念主必须在新司法出手实施前依照《信息败露办法》的干系规矩在指定媒介上公 告。      四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在灵通日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回苦求时须抓有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求 不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回 时，赎复活效。基金份额抓有东说念主赎回苦求胜仗后，基金照拂东说念主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。   遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金照拂东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述影响因素摈斥之日的下一个工作日划出。   基金照拂东说念主应以交游时辰扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购                                  招募讲明书 或赎回苦求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的 有用性进行证实。T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证实情况。若申购未 奏效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购或赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表 销售机构如实吸收到苦求。申购或赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为 准。对于苦求的证实情况，投资东说念主应实时查询。 诊治，并提前公告。   五、申购与赎回的数目限制 金额为10元（含申购费），追加申购最低金额为单笔10元（含申购费）。 交游上限及单日累计交游上限请参照网上直销讲明。 （含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币10元（含申购费）；各销售机构对 最低申购名额及交游级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 低申购金额的限制。 份基金份额。若基金份额抓有东说念主某笔交游类业务（如赎回、基金退换、转托管 等）导致在销售机构单个交游账户保留的基金份额余额少于10份时，则基金管 理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 参见干系公告。 参见干系公告。                                             招募讲明书 限制或比例上限请参见干系公告。 份额等数目限制。基金照拂东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的干系 规矩在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率  本基金A类基金份额罗致前端收费模式收取基金申购用度；C类基金份额不 收取申购费。两类基金份额的申购费率如下：  通过直销机构申购本基金的特定投资群体的申购费率如下表所示：                 A 类基金份额              C 类基金份额   申购金额（M）                 申购费率        申购费率       M      M≥500 万             500 元/笔  其他投资者申购本基金的申购费率如下表所示：                 A 类基金份额              C 类基金份额   申购金额（M）                 申购费率        申购费率       M      M≥500 万             1000 元/笔  本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的市集推行、登记和销售等各项用度。  在申购费按金额分档的情况下，要是投资东说念主屡次申购，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。  本基金本基金A类份额和C类份额罗致疏浚的赎回费率，基金的赎回费率表 如下：                                    招募讲明书         抓有期限（T）            赎回费率            T           T≥30 日          0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回 基金份额时收取。基金份额赎回费计入基金财产比例：对抓续抓有期少于7日的 投资东说念主，将赎回费全额计入基金财产；对于抓有期少于30日且不少于7日的投资 东说念主，将25%的赎回费计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的干系规矩在指定媒介 上公告。 益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销操办，依期或不依期 地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金照拂东说念主不错按中国证监会要 求履行必要手续后，对投资东说念主安妥调低基金申购费率、赎回费率。 动订价机制以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例效率干系法律 律例以及监管部门、自律司法的规矩。   七、申购份额与赎回金额的策画方式   （1）A类基金份额的申购份额的策画公式   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值                                         招募讲明书   上述策画结果均按照四舍五入方法，保留少许点后2位，由此纰缪产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：假设T日A类基金份额净值为1.0560元，某投资东说念主（非特定客户群体） 本次申购本基金A类基金份额40万元，对应的本次申购费率为1.00%，该投资东说念主 可得到的基金份额为：   净申购金额=400，000/（1+1.00%）＝396，039.60元   申购用度=400，000-396，039.60＝3，960.40元   申购份额=396，039.60/1.0560＝375，037.50份   即：投资东说念主（非特定客户群体）投资40万元申购本基金A类基金份额，假 定申购当日A类基金份额的净值为1.0560元，可得到375，037.50份A类基金份 额。   例：假设T日A类基金份额净值为1.0730元，某投资东说念主（特定客户群体）本 次申购本基金A类基金份额50万元，对应的本次申购费率为0.10%，该投资东说念主可 得到的基金份额为：   净申购金额=500，000/（1+0.10%）＝499，500.50元   申购用度=500，000-499，500.50＝499.50元   申购份额=499，500.50/1.0730＝465，517.71份   即：投资东说念主（特定客户群体）投资50万元申购本基金A类基金份额，假设 申购当日A类基金份额的净值为1.0730元，可得到465，517.71份A类基金份额。   （2）C类基金份额申购份额的策画公式   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例4：假设T日C类基金份额净值为1.0520元，某投资东说念主本次申购本基金C类 基金份额40万元，该投资东说念主可得到的基金份额为：   申购份额=400，000/1.0520 =380，228.14份   即：投资东说念主投资40万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额的净值为1.0520元，可得到380，228.14份C类基金份额。   赎回总金额=赎回份额?T日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回费                                           招募讲明书   例5：某投资东说念主赎回10，000份A类基金份额，抓有时辰为28天，对应的赎回 费率为0.10%，假设赎回当日基金份额净值是1.2525元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总金额=10，000×1.2525=12，525元   赎回用度=12，525×0.10%=12.53元   净赎回金额=12，525-12.53=12，512.47元   即：投资东说念主赎回本基金10，000份A类基金份额，抓有时辰为28天，假设赎回 当日基金份额净值是1.2525元，则其可得到的赎回金额为12，512.47元。   例6：某投资东说念主赎回10，000份C类基金份额，抓有时辰为5天，对应的赎回费 率为1.50%，假设赎回当日基金份额净值是1.2613元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总金额=10，000×1.2613=12，613元   赎回用度=12，613×1.50%=189.20元   净赎回金额=12，613-189.20=12，423.80元   即：投资东说念主赎回本基金1万份C类基金份额，抓有时辰为5天，假设赎回当 日基金份额净值是1.2613元，则其可得到的赎回金额为12，423.80元。 码，分别策画和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的策画，保留到 少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T日的各样基金份额净值在本日收市后策画，并在T+1日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延策画或公告。      八、申购与赎回的登记   投资东说念主T日申购基金胜仗后，本基金登记机构在T＋1日为投资东说念主加多权益 并办理相应的登记结算手续。   投资东说念主T日赎回基金胜仗后，本基金登记机构在T＋1日为投资东说念主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时辰进 行诊治，本基金照拂东说念主将于出手实施前按照《信息败露办法》干系规矩，在指 定媒介公告。                                   招募讲明书   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值。 额抓有东说念主利益或对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 记机构的颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金司帐系统无法正常运行。 算障碍或发布颠倒时。 份额数的比例达到或者超越基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相 隐没前述50%比例要求的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 价钱且罗致估值期间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协 商证实后，基金照拂东说念主应当采用暂停接受基金申购苦求的设施。   发生上述第1、2、3、5、6、7、10、11项暂停申购情形之一且基金照拂东说念主 决定断绝或暂停申购时，基金照拂东说念主应当根据干系规矩在指定媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资东说念主的申购苦求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照拂东说念主应实时复原申购业务的                                 招募讲明书 办理。      十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 格且罗致估值期间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金照拂东说念主应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措 施。   发生上述情形之一且基金照拂东说念主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款 项时，基金照拂东说念主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金照拂东说念主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求 总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述 情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐 将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照拂东说念主应 实时复原赎回业务的办理并公告。      十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基 金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份 额总额后的余额）超越前一灵通日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数                                 招募讲明书 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回表率推行。   （2）部分宽限赎回：当基金照拂东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有痛楚或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照拂东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。   在出现多数赎回时，对于单个基金份额抓有东说念主当日超越上一日基金总份额 下：宽限的赎回苦求将自动与下一个灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如该单个基金份额抓有东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   对于该单个基金份额抓有东说念主当日赎回苦求中未超越上一灵通日基金总份额 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础策画赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：纠合2个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢 支付赎回款项，但不得超越20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金照拂东说念主应当通过邮寄、传真或者                                   招募讲明书 招募讲明书规矩的其他方式在3个交游日内通知基金份额抓有东说念主，讲明干系处理 方法，并于两日内在指定媒介上刊登公告。      十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近1个工作日的各样基金份额净 值。 放申购或赎回时，基金照拂东说念主依照干系法律律例的规矩在指定媒介上刊登基金 重新灵通申购或赎回公告，并公布最近1个工作日的各样基金份额净值。 停公告1次。当纠合暂停时辰超越2个月的，基金照拂东说念主不错诊治刊登公告的频 率。暂停扫尾，基金重新灵通申购或赎回时，基金照拂东说念主依照干系法律律例的 规矩在指定媒介上纠合刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近1个工作 日的各样基金份额净值。      十三、基金退换   基金照拂东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金照拂东说念主照拂的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换 费，干系司法由基金照拂东说念主届时根据干系法律律例及本基金合同的规矩制定并 公告，并提前通知基金托管东说念主与干系机构。      十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主继                                招募讲明书 承；捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；司法强制推行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主 抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必 须提供基金登记机构要求提供的干系而已，对于相宜条件的非交游过户苦求按 基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。      十五、基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的表率收取转托管费。      十六、依期定额投资操办  基金照拂东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资操办，具体司法由基金照拂东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资操办时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照拂东说念主在干系公告或更新的招募讲明书中所规矩的定 期定额投资操办最低申购金额。      十七、基金份额的冻结妥协冻  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律律例、中国证监会或 法院判决、裁定另有规矩的除外。      十八、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照拂东说念主可受理基金份额抓有东说念主 通过中国证监会认同的交游风光或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金照拂东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金照拂东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。                                招募讲明书   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。   二十、其他业务   在不违犯法律律例及中国证监会规矩的前提下，基金照拂东说念主可在对基金份 额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金照拂东说念主可制定相应的业务司法，并依照《信息败露办法》的干系 规矩进行公告。   二十一、基金照拂东说念主可在不违犯干系法律律例、分歧基金份额抓有东说念主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和诊治并提前公告。                                 招募讲明书              第九部分   基金的投资   一、投资标的   本基金追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，力求将本基金 净值增长率与事迹相比基准收益率之间的日均追踪偏离度的统统值约束在0.35% 以内，年追踪纰缪约束在4%以内，杀青对标的指数的有用追踪。   二、投资范围   本基金投资范围主要为标的指数成份股偏执备选因素股（含存托凭证）。为 更好地杀青投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板偏执 他经中国证监会核准刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、可退换债券（含分离交 易可退换债券）、可交换债券、短期融资券、中期单据等）、债券回购、货币市 场器具、权证、资产支抓证券、股指期货、股票期权、同行存单、银行入款以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会 干系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含 存托凭证）的资产不低于基金资产净值的90%；在每个交游日日终，在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 的5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金罗致被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股偏执权重构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应诊治。   当成份股发生配股、增发、分成等行为时，或因基金的申购和赎回等对本 基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金照拂东说念主不错对投资                                 招募讲明书 组合照拂进行安妥变通和诊治，以更好地杀青本基金的投资标的。   本基金力求日均追踪偏离度的统统值不超越0.35%，年追踪纰缪不超越   （一）股票投资策略   本基金通过完全复制策略进行被迫式指数化投资，根据标的指数成份股的 基准权重构建股票资产组合。在运行建仓期或者为申购资金建仓时，本基金按 照标的指数各成份股所占权重逐步买入。在买入过程中，本基金采用相应的交 易策略责骂建仓成本，戮力追踪纰缪最小化。在投资运作过程中，本基金以标 的指数权重为表率配置个股，并根据成份股组成偏执权重的变动进行动态调 整。   （1）依期诊治   本基金所构建的投资组合将依期根据所追踪标的指数成份股的诊治进行相 应的追踪诊治。标的指数的样本股每年依期诊治，指数诊治决策公布后，本基 金将实时对现有组合的组成进行相应的诊治，若因素股的聚合诊治短期内会对 追踪纰缪产生较大影响，将罗致逐次序整的方式。   （2）不依期诊治 响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化实时诊治 股票投资组合； 重进行配置，基金照拂东说念主将概述考虑追踪纰缪和投资者利益，遴荐干系股票进 行安妥的替代。   （3）指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出诊治的，基金照拂东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，概述考虑成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应诊治。   （4）股票替代                               招募讲明书  时常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重笃定成份股票 的买卖数目。但在如标的指数成份股流动性严重不足或停牌、标的指数成份股 因法律律例的干系规矩而为本基金限制投资的股票等特殊情况下，本基金不错 遴荐其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。  在遴荐替代股票时，为尽可能的责骂追踪纰缪，本基金将罗致定性与定量 相联络的方法，在对替代股票与被替代股票的基本面、股价期间面等操办进行 干系性分析的基础上，优先从标的指数成份股及备选成份股中遴荐基本面良 好，流动性充裕的股票进行替代投资。  （二）存托凭证投资策略  本基金在概述考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 纰缪的最小化。  （三）债券投资策略  本基金基于流动性照拂及策略性投资的需要，参与债券投资，其投资想法 是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，责骂追踪纰缪。  本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的瞻望未 来的利率趋势。根据干系因素的考虑判断诊治组合久期。要是预期利率下降， 本基金将加多组合的久期；反之，要是预期利率飞腾，本基金将责骂组合的久 期。  本基金将根据国债、金融债、公司债、企业债、短期融资券和中期单据等 不同债券板块之间的相对投资价值分析，增抓价值被相对低估的债券板块，减 抓价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。  本基金将根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主 所处行业发展远景、业务发展气象、市集竞争地位、财务气象、照拂水温煦债 务水对等因素，进行个债的精选，联络适度散布的行业配置策略，构造和优化 组合。  （四）股指期货投资策略                               招募讲明书  为有用约束指数的追踪纰缪，本基金在进行股指期货投资时，根据风险管 理原则，以套期保值为主要想法，通过对质券市集和期货市集运行趋势的定量 化考虑，联络股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产进行 匹配。本基金通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效率进行及 时、有用地诊治，提高投资组合的运作效率。  基金照拂东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的照拂东说念主员负 责股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策经由和风险 约束等轨制并报董事会批准。  （五）股票期权投资策略  本基金投资股票期权将按照风险照拂的原则，联络投资标的、比例限制、 风险收益特征以及法律律例的干系限制和要求，笃定参与股票期权交游的投资 时机和投资比例。若干系法律律例发生变化时，基金照拂东说念主股票期权投资照拂 从其最新规矩，以相宜上述法律律例和监管要求的变化。未来如法律律例或监 管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行安妥表率后，纳入投资范 围并制定相应投资策略。  （六）资产支抓证券投资策略  本基金将抓续考虑和密切追踪国内资产支抓证券品种的发展，将通过宏不雅 经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研 究，瞻望资产池未来现款流变化，制定周详的投资策略。在具体投资过程中， 要点关爱标的证券刊行条件、基础资产的类型，瞻望提前偿还率变化对标的证 券的久期与收益率的影响，加强对未来现款流雄厚性的分析。本基金将严格控 制资产支抓证券的总量限制，遴荐风险诊治后的收益高的品种进行投资，杀青 资产支抓证券对基金资产的最优孝敬。  （七）可退换债券投资策略  在分析宏不雅经济运行特征并对各样市集大势作念出判断的前提下，本基金对 可转债所对应的基础股票进行分析和考虑，从行业遴荐和个券遴荐两方面进行 全地方的评估，对盈利才略或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行要点 关爱，对可转债投资价值进行有用的评估，遴荐投资价值较高的个券进行投 资。  （八）权证投资策略                                 招募讲明书   权证为本基金提拔性投资器具。在进行权证投资时，基金照拂东说念主将通过对 权证标的证券基本面的考虑，联络权证订价模子寻求其合理估值水平，根据权 证的高杠杆性、有限损失性、机动性等本性，通过限量投资、趋势投资、优化 组合、赢利等投资策略进行权证投资。基金照拂东说念主将充分考虑权证资产的收益 性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属遴荐，严慎进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应效率以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股（含存托凭证）的资产 不低于基金资产净值的90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的3%；   （4）本基金照拂东说念主照拂的全部基金抓有的归拢权证，不得超越该权证的   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得超越上一交游日基金资 产净值的0.5%；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得超越 基金资产净值的10%；   （7）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得超越基金资产净值的   （8）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的10%；   （9）本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓 证券，不得超越其各样资产支抓证券臆测限制的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资表率， 应在评级通知发布之日起3个月内给予全部卖出；                                  招募讲明书   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （12）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越 基金资产净值的40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永久限为1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金总资产不得超越基金净资产的140%；   （14）本基金参与股指期货交游，需效率下列投资比例限制： 金资产净值的10%； 和，不得超越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的20%； 过上一个交游日基金资产净值的20%； 策画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；   （15）本基金投资畅达受限证券，基金照拂东说念主事前根据中国证监会干系规 定，与基金托管东说念主在托管条约中明确本基金投资畅达受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金照拂东说念主应制订严格的投资决策经由和风险约束轨制，防守流 动性风险、法律风险和操作风险等各样风险；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得超越基金资产净 值的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照拂东说念主 之外的因素致使基金不相宜本条文矩比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资                                     招募讲明书 范围保抓一致；   （18）本基金参与股票期权交游，应效率下列投资比例限制： 抓有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数策画；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与 境内上市交游的股票合并策画；   （20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除第（2）、（10）、（16）、（17）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金照拂东说念主应当在10个交游日内进行诊治，但中国证监会另有 规矩或上述各项另有约定的除外。法律律例或中国证监会另有规矩的，从其规 定。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之 日起出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主 在履行安妥表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。如 本基金加多投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的规矩为准。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；                                  招募讲明书   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不正直的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他行为。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实 际约束东说念主或者与其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱推行。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并履行信息败露义务。要紧关联交游应提交基金照拂东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政律例或监管机构取消上述回绝行为的，则本基金投资不再受相 关限制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：MSCI中国A股国外质地指数收益率*95%＋银行 活期入款利率（税后）*5%。   MSCI中国A股国外质地指数基于MSCI中国A股国外指数，旨在通过策画三 个基本变量（净资产收益率、债务股本比、盈利波动率）的z-score笃定高质地 分数的50只股票，来捕捉高质地成长股票的施展。基于本基金资产配置比例， 选用该事迹相比基准梗概响应本基金的风险收益特征。   未来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金照拂东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会通知并提议处分 决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金 合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策笃定并实施前，基 金照拂东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效率基金份额 抓有东说念主利益优先原则支抓基金投资运作。                                招募讲明书   若标的指数、事迹相比基准变更对基金投资无本体性影响（包括但不限于 编制机构变更、指数改名等），则无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金照拂东说念主可 在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数和事迹相比基准，报中国证监会备案并 实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型 证券投资基金和羼杂型证券投资基金，具有与标的指数同样的风险收益特征。   七、基金照拂东说念主代表基金诈欺鞭策权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大约束保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”等有 关章节的规矩。                                               招募讲明书      九、基金投资组合通知      基金照拂东说念主的董事会及董事保证本通知中所载而已不存在空虚记录、误导 性敷陈或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带责 任。      基金托管东说念主根据本基金合同规矩，复核了本通知中的财务操办、净值施展 和投资组合通知等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性敷陈或者要紧 遗漏。      以下内容摘自中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金2024年 第3季度通知。 序号        样貌      金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票        383，109，419.18           93.34      其中：债券         21，236，882.02            5.17      资产支抓证券                    -               -      其中：买断式回购的买                                -               -      入返售金融资产      银行入款和结算备付金      臆测                                         占基金资产净值比例 代码        行业类别        公允价值（元）                                            （%）  A    农、林、牧、渔业                      -               -  B    采矿业                9，754，016.00            2.44  C    制造业              340，476，854.63           85.02       电力、热力、燃气及水  D                                  -               -       分娩和供应业  E    建筑业                           -               -                                               招募讲明书 F    批发和零卖业                      -                   -      交通输送、仓储和邮政 G                                -                   -      业 H    住宿和餐饮业                      -                   -      信息传输、软件和信息 I                    11，707，474.20               2.92      期间服务业 J    金融业             10，129，444.00               2.53 K    房地产业                        -                  - L    租借和商务服务业        10，807，909.00               2.70 M 科学考虑和期间服务业                     -                  -      水利、环境和人人设施 N                                -                   -      照拂业      住户服务、修理和其他 O                                -                   -      服务业 P    培植                          -                  - Q    卫生和社会工作                     -                  - R    文化、体育和文娱业                   -                  - S    概述                          -                  -      臆测             382，875，697.83              95.61                                          占基金资产净值比例 代码         行业类别    公允价值（元）                                             （%） A    农、林、牧、渔业                        -               - B    采掘业                             -               - C    制造业                    185，499.54           0.05      电力、热力、燃气及水 D                                    -               -      分娩和供应业 E    建筑业                             -               - F    批发和零卖业                          -               -      交通输送、仓储和邮政 G                                    -               -      业 H    住宿和餐饮业                          -               -      信息传输、软件和信息 I                            48，221.81           0.01      期间服务业 J    金融业                             -               - K    房地产业                            -               - L    租借和商务服务业                        -               - M    科学考虑和期间服务业                      -               -      水利、环境和人人设施 N                                    -               -      照拂业                                                            招募讲明书          住户服务、修理和其他     O                                      -                     -          服务业     P    培植                                -                     -     Q    卫生和社会工作                           -                     -     R    文化、体育和文娱业                         -                     -     S    概述                                -                     -            臆测              233，721.35                         0.06         本基金本通知期末未抓有港股通股票资产。 细 股票投资明细                                                       占基金资产净 序号        股票代码      股票称号    数目（股） 公允价值（元）                                                       值比例（%） 股票投资明细                                                          占基金资产净 序号        股票代码      股票称号    数目（股） 公允价值（元）                                                          值比例（%）                                                          招募讲明书                                                 占基金资产净值比例 序号            债券品种             公允价值（元）                                                    （%）          其中：政策性金融债                            -               - 细                                           公允价值         占基金资产净值 序号        债券代码      债券称号       数目（张）                                            （元）          比例（%） 券投资明细         本基金本通知期末未抓有资产支抓证券。 明细         本基金本通知期末未抓有贵金属。 细         本基金本通知期末未抓有权证。                                       招募讲明书  本基金本通知期末未抓有股指期货。  本通知期末，本基金未抓有股指期货。  本通知期末，本基金未抓有国债期货。  本通知期末，本基金未抓有国债期货。  本通知期末，本基金未抓有国债期货。  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或 在通知编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。  本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。  序号        称号              金额（元）  本基金本通知期末未抓有处于转股期的可退换债券。  本基金本通知期末指数投资的前十名股票中不存在畅达受限的情况。                                                招募讲明书                     畅达受限部分       占基金资产                                              畅达受限情况 序号 股票代码 股票称号         的公允价值        净值比例                                                讲明                       （元）          （%）   由于四舍五入的原因，分项之和与臆测项之间可能存在尾差。                                                                   招募讲明书                           第十部分          基金的事迹      基金照拂东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则照拂和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其  未来施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。      本基金基金合同奏效日2018年11月22日，基金事迹数据限制2024年9月30  日。           基金份额净值增长率偏执与同期事迹相比基准收益率的相比                                中金MSCI质地A                           净值收益 事迹相比 事迹相比基                      净值收益        阶段                 率表率差 基准收益 准收益率标 ①－③                          ②－④                       率①                            ②    率③   准差④ （基金合同奏效日）             -1.95%    1.38%        -3.75%   1.44%   1.80%    -0.06% 至 2018 年 12 月 31 日                      -20.29%    1.50%   -22.25%       1.50%   1.96%    0.00%                      -17.47%    0.95%   -20.79%       0.96%   3.32%    -0.01%                      -14.06%    1.15%   -15.27%       1.16%   1.21%    -0.01% 基金合同奏效日起至                                中金MSCI质地C                           净值收益 事迹相比 事迹相比基                      净值收益        阶段                 率表率差 基准收益 准收益率标 ①－③                          ②－④                       率①                             ②   率③   准差④ （基金合同奏效日）至            -1.97%    1.38%        -3.75%   1.44%    1.78%   -0.06%                                                    招募讲明书                  -20.49%  1.50% -22.25%  1.50% 1.76% 0.00%                  -17.68%  0.95% -20.79%  0.96% 3.11% -0.01%                  -14.17%  1.15% -15.27%  1.16% 1.10% -0.01% 基金合同奏效日起至      注：上述基金事迹操办不包括抓有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入费  用后执行收益水平要低于所列数字。                                    招募讲明书               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 款项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相落寞。   四、基金财产的支抓和刑事使命  本基金财产落寞于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主支抓。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。  基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告破产等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照拂东说念主照拂运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                                  招募讲明书            第十二部分   基金资产的估值   一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交游风光的交游日以及国度法律律例 规矩需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、股票期权和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法  （1）交游所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估 值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游 日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交游市价，笃定公允价钱；  （2）交游所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，罗致估值期间 笃定公允价值。  （1）本基金在对银行间和交游所市集的固定收益品种估值时，主要依据由 第三方估值机构提供的价钱数据；  （2）交游所上市实行净价交游的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交游日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交游市价，笃定公允价钱；  （3）交游所上市未实行净价交游的固定收益品种按估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净                                招募讲明书 价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交 易市价，笃定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的固定收益品种，罗致估值期间笃定公允 价值；对在交游所市集挂牌转让的资产支抓证券，罗致估值期间笃定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，罗致估值 期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开采行未上市的股票、权证，罗致估值期间笃定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公开采行股票、初度公开采行股票时公司股 东公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会干系 规矩笃定公允价值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，罗致最近交游日结 算价估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，罗致最近交游 日结算价估值。                                  招募讲明书 确保基金估值的自制性。 基金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应0公允价值的价钱 估值。 项，按国度最新规矩估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 表率及干系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据干系法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金照拂 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金干系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意 见，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。   四、估值表率 日该类基金份额的余额数目策画，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。 国度另有规矩的，从其规矩。   基金照拂东说念主每个工作日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按本基 金合同约定公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个工作日对基金资产估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照拂东说念主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥延 迟策画或公告。                                 招募讲明书   五、估值障碍的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生 估值障碍时，视为基金份额净值障碍。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值障碍，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罪戾的使命东说念主应当对由于该估值障碍遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值障碍处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值障碍使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍使命方承 担；由于估值障碍使命方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主变成损失 的，由估值障碍使命方对径直损失承担补偿使命；若估值障碍使命方也曾积极 和谐，而且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿使命。估值障碍使命方嘱托更正的情况向干系当事东说念主进行证实，确 保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的使命方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负 责，而且仅对估值障碍的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值障碍使命方仍嘱托估值障碍负责。要是由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值障碍 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利 确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；要是获取不当得利确当事东说念主也曾将此 部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获 得的不当得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值障碍使命方。   （4）估值障碍诊治罗致尽量复原至假设未发生估值障碍的正确情形的方                                  招募讲明书 式。   估值障碍被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值障碍发生 的原因笃定估值障碍的使命方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍变成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向干系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值策画出现障碍时，基金照拂东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的设施退却损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金照拂东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主 利益的原则进行协商。      六、暂停估值的情形 营业时； 时； 商证实后，基金照拂东说念主应当暂停估值；                                招募讲明书   七、基金净值的证实  基金资产净值和各样基金份额净值由基金照拂东说念主负责策画，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照拂东说念主应于每个灵通日交游扫尾后策画当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核确 认后发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主依据基金合同和干系法律律例的规矩对 基金净值信息按约定给予公布。   八、特殊情况的处理方法 值时，所变成的纰缪不当作基金资产净值估值障碍处理。 的数据障碍，或由于不可抗力等原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用 必要、安妥、合理的设施进行搜检，但未能发现该障碍的，由此变成的基金资 产估值障碍，基金照拂东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿使命。但基金照拂东说念主和基 金托管东说念主应当积极采用必要的设施摈斥或削弱由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                                 招募讲明书              第十三部分   基金的收益分拨      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的10%，若《基金合同》生 效不悦3个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违犯法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基 金照拂东说念主可法律律例允许的前提下并按照监管部门要求履行安妥表率后酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介公告。                                招募讲明书   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的干系规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策画截止日）的时 间不得超越15个工作日。   法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为该类基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务司法》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书“侧袋 机制”等干系章节的规矩。                                 招募讲明书             第十四部分   基金的用度与税收      一、基金用度的种类 费； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。照拂费的策画 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H为逐日应计提的基金照拂费   E为前一日的基金资产净值   基金照拂费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照拂东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照拂东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划 后，基金照拂东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商解 决。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。                                   招募讲明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照拂东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照拂东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划 后，基金照拂东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商解 决。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.25%。    本基金C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.25%年费 率计提。销售服务费的策画方法如下：    H=E×0.25%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日的基金资产净值    C类基金份额的销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管东说念主根据与基金照拂东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照拂东说念主无需再出具资金划拨指 令。用度自动扣划后，基金照拂东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基 金托管东说念主协商处分。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    C类基金份额销售服务费主要用于本基金C类基金份额的抓续销售以及C类 基金份额抓有东说念主服务等各项用度。    本基金按照基金照拂东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所                                     招募讲明书 规矩的指数许可使用费计提方法支付标的指数许可使用费。在时常情况下，指 数使用许可费按逐日基金资产净值每季度0.0075%的费率计提。策画方法如下：   H=E×0.0075%÷当季度天数   H为逐日计提的指数使用许可费   E为前一日的基金资产净值   基金合同奏效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。根据基金照拂东说念主 与标的指数供应商签订的相应指数许可条约的规矩，标的指数许可使用费的收 取下限为每季度5，000好意思元或等值东说念主民币（即不足5000好意思元时按照5000好意思元或等 值东说念主民币收取）。计费期间不足一季度的，根据执行天数按比例策画。   要是指数使用许可条约约定的指数许可使用费的策画方法、费率和支付方 式等发生诊治，本基金将罗致诊治后的方法或费率策画指数使用费。基金照拂 东说念主应在招募讲明书偏执更新中败露基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据干系律例及相应条约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取照拂费，详见招募讲明书“侧袋机制”等干系章节的规矩。                              招募讲明书   五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 推行。                                  招募讲明书             第十五部分   基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照干系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。      二、基金的年度审计 干系业务经历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的干系规矩在指定媒介公告。                                    招募讲明书              第十六部分   基金的信息败露      一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》偏执他干系规矩。干系法律律例对于信息败露的规矩发生变化 时，本基金从其最新规矩。      二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有 东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主 和其他组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金 合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息而已。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为： 字；                                招募讲明书   四、本基金公开败露的信息应罗致中语文本。同期罗致外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息罗致阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品而已提要 基金份额抓有东说念主大会召开的司法及具体表率，讲明基金居品的本性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息 败露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信 息发生要紧变更的，基金照拂东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募讲明书并 登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每 年更新一次。基金拒绝运作的，基金照拂东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品而已提要的信息发生要紧变 更的，基金照拂东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品而已提要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已提要其他信息发生变更 的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照拂东说念主不再更新基 金居品而已提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主在基金份额发售的3日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金照拂东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告                                招募讲明书  基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金照拂东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日指定 报刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载《基 金合同》奏效公告。  基金合同奏效公告中应讲明基金召募情况及基金照拂东说念主的鞭策、基金照拂 东说念主、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员或基金司理等东说念主员抓有的基金份额、承诺抓有期 限等情况。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主 应当至少每周公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。  出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。  基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度临了一日各样基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策画方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。  （六）基金依期通知，包括基金年度通知、基金中期通知和基金季度通知  基金照拂东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度通知，将 年度通知登载于指定网站上，并将年度通知指示性公告登载在指定报刊上。基 金年度通知中的财务司帐通知应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师 事务所审计。  基金照拂东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期通知， 将中期通知登载在指定网站上，将中期通知指示性公告登载在指定报刊上。  基金照拂东说念主应当在季度扫尾之日起15个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度通知登载在指定网站上，并将季度通知指示性公告登载在指定报刊                                招募讲明书 上。   《基金合同》奏效不足2个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度通知、中 期通知或者年度通知。   基金照拂东说念主应在年度通知、中期通知、季度通知均分别败露基金照拂东说念主、 基金照拂东说念主高档照拂东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照拂东说念主鞭策抓有基金的份 额、期限及期间的变动情况。   如通知期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金照拂东说念主至少应当在依期通知“影响投资者决策 的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、通知期末抓有份额及占比、通知期 内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金抓续运作过程中，基金照拂东说念主应当在基金年度通知和中期通知中披 露基金组结伙产情况偏执流动性风险分析等。   （七）临时通知   本基金发生要紧事件，干系信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时通知书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 约束东说念主；                                  招募讲明书 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动超越百 分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、执行约束东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其它要紧关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩及基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集精湛传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损伤基金 份额抓有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄                                  招募讲明书 清，并将干系情况立即通知中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十）投资股指期货的信息败露   基金照拂东说念主应当在季度通知、中期通知、年度通知等依期通知和招募讲明 书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益 情况、风险操办等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资标的等。   （十一）投资资产支抓证券的信息败露   本基金投资资产支抓证券，基金照拂东说念主应在基金年度通知及中期通知中披 露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和通知 期内扫数的资产支抓证券明细。基金照拂东说念主应在基金季度通知中败露其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和通知期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前10名资产支抓证券明细。   （十二）投资畅达受限证券的信息败露   基金照拂东说念主应在本基金投资非公开采行股票后2个交游日内，在中国证监会 指定媒介败露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十三）投资股票期权的信息败露   基金照拂东说念主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权交游的干系情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险操办、估值方法等，并充分揭示股 票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。   （十四）投资存托凭证的信息败露   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交游的股票推行。   （十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募讲明书的规矩进行信息败露，详见招募讲明书“侧袋机制”等干系章节 的规矩。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。                                招募讲明书   六、信息败露事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照拂轨制，指定专诚部门 及高档照拂东说念主员负责照拂信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信 息败露内容与步地准则等法律律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金照拂东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期通知、更新的招募讲明书、基金居品而已提要、基金计帐通知 等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或者电 子证实。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信 息。基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他人人媒介败露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介败露信息， 而且在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计通知、法律见识书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后   七、暂停或蔓延败露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金干系 信息：   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律                              招募讲明书 律例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  招募讲明书                第十七部分      风险揭示      一、投资于本基金的主要风险  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交游轨制等各样因素 的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券 市集产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期 性的经济运行周期施展将对质券市集的收益水平产生影响，从而对收益产生影 响。  （3）利率风险  利直率接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金抓有 的债券价钱下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。  （4）债券收益率弧线风险  收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙干系的风险，不同信用水平 的货币市集投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变 化，可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期 操办并不可充分响应这一风险的存在。  （5）上市公司经营风险  上市公司的经营好坏受多种因素影响，如照拂才略、财务气象、市集前 景、行业竞争、东说念主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是本基金 投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者梗概用于分拨的利润减 少，使基金财产投资收益下降。天然本基金不错通过投资各样化来散布这种非 系统风险，但不可完全隐没。  （6）购买力风险  基金的利润将主要通过现款花样来分拨，而现款可能因为通货彭胀的影响                               招募讲明书 而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。  （7）再投资风险  再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降 时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比夙昔 较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。  （8）债券回购风险  债券回购为升迁合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债 券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用 风险指回购交游中交游敌手在回购到期时，不可偿还全部或部分证券或价款， 变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债 券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使扫数这个词组合 风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合 收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（表率差）进行了放大，即基金 组合的风险将会加大。回购比例越高，风险泄露进程也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。  信用风险主要指债券刊行东说念主因经营情况恶化等因素发生违约，或债券刊行 东说念主断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用品级责骂导致债 券价钱波动等风险。信用风险也包括证券交游敌手因违约而产生的证券交割风 险。  由于市集或个券交游量不足，导致证券不可速即、低成本的转念为现款， 从而对基金收益变成不利影响。流动性风险还包括基金出现多数赎回，导致没 有充足的现款应付赎回支付所引致的风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金罗致灵通方式运作，基金照拂东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎 回，但基金照拂东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。基金照拂东说念主将加强对申购、赎回文节的照拂，合理约束 基金份额抓有东说念主聚合度，审慎证实大额申购与大额赎回苦求。具体内容详见本                                招募讲明书 招募讲明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、寰宇银行间债券市集等流动性较好 的范例型交游风光，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内依 法刊行上市的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于散布投资的原则 在行业和个券方面未有高聚合度的特征，概述评估在正常市集环境下本基金的 流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险照拂设施   基金出现多数赎回情形下，基金照拂东说念主不错根据基金那时的资产组合气象 或多数赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回苦求、部分宽限赎回或 减慢支付赎回款项、舞动订价或中国证监会认定的其他设施。同期，如本基金 单个基金份额抓有东说念主在单个灵通日苦求赎回基金份额超越基金总份额一定比例 以上的，基金照拂东说念主有权对其采用宽限办理赎回苦求的设施。   （4）实施备用的流动性风险照拂器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性贫乏等顶点情况下发生无法嘱托投资者多数赎回 的情形时，基金照拂东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及 基金合同的规矩，严慎考中宽限办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等 流动性风险照拂器具当作提拔设施。对于各样流动性风险照拂器具的使用，基 金照拂东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评 估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在执交运用各样流动 性风险照拂器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 基金照拂东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者 的正当权益。   在基金照拂运作过程中基金照拂东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，如基金照拂东说念主判 断有误、获取信息不全、或对投资器具使用不当等会影响基金收益水平，从而 产生风险。因此，本基金可能因为基金照拂东说念主的照拂水平、照拂技能和照拂技 术等因素影响基金收益水平。                                招募讲明书   本基金罗致的估值方法有可能不可充分响应和揭示利率风险，或经济环境 发生要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金照拂东说念主和 基金托管东说念主将共同协商，参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治 最近交游市价，使诊治后的基金资产净值更公允地响应基金资产价值，确保基 金资产净值不会对基金份额抓有东说念主变成本体性的损伤。   基金运作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为因素变成操作障碍或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门诈骗、交游障碍、IT 系统故障等风险。   在本基金的各样交游行为或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者 差错而影响交游的正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种期间风险可 能来自基金照拂东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构 等。   根据证券交游资金前端风险约束的干系业务司法，上海证券交游所、深圳 证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司将对质券交游资金进行前端风险 约束，因不可抗力、无意事件、期间故障、要紧差错等原因导致资金前端约束 出现颠倒的，交游所、中国结算可能采用诊治额度、暂停实施资金前端约束、 限制交游单元交游权限等处置设施。当资金前端约束出现颠倒情况或交游所、 中国结算采用相应设施，或在照拂东说念主、托管东说念主向交游所、中国结算申报资金前 端约束干系信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报经由不范例等原因 均可能变成基金财产的损失。   基金照拂或运作过程中，因违犯国度法律、律例、监管部门的规矩以及基 金合同干系规矩而给基金财产带来损失的风险。   （1）追踪指数投资风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份券的平均酬报率与 扫数这个词股票市集的平均酬报率可能存在偏离。                                 招募讲明书   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状 况、投资者豪情和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   a.由于标的指数诊治成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊治 中产生追踪偏离度与追踪纰缪；   b.由于标的指数成份券发生配股、增发等行为导致成份券在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪纰缪；   c.由于成份券停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪；   d.由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照拂费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪；   e.在本基金指数化投资过程中，基金照拂东说念主的照拂才略，举例追踪指数的 水平、期间技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程；   f.其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个 别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因贫乏卖空、 对冲机制偏执他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制障碍等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值约束在0.35%以内，年化追踪纰缪控 制在4%以内，但因标的指数编制司法诊治或其他因素可能导致追踪纰缪超越上 述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。                                 招募讲明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和爱戴，未来指数编制机构 可能由于各样原因罢手对指数的照拂和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个工作日向中国证监会通知并提议处分决策，如更换基金 标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月 内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、退换 运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策笃定并实施前，基 金照拂东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效率基金份额 抓有东说念主利益优先原则支抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数施展与干系市集施展有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能 靠近如下风险：   a.基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   b.在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的现款以支付赎回款。基金资产亦可能出现无可参考的活 跃市集价钱且罗致估值期间仍导致公允价值存在要紧不笃定性的情况。基金管 理东说念主不错按照基金合同，根据基金那时的资产组合气象或多数赎回份额占比情 况决定全额赎回、暂停接受赎回苦求、部分宽限赎回或减慢支付赎回款项、中 国证监会认定的其他设施，投资者可能靠近无法赎回全部或部分基金份额的风 险。   （2）期货投资风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、 期货基差风险、期货合约缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、衍 生品杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产 遭遇损失。基金照拂东说念主将根据法律律例、基金合同及公司里面约束的要求实施 期货业务风险约束，对期货投资风险进行识别、评估和约束。   （3）资产支抓证券投资风险   本基金投资品种包含资产支抓证券品种，由于资产支抓证券一般都针对特                                  招募讲明书 定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内畅达转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，抓有资产支抓证券可能给组结伙产净 值带来一定的风险。另外，资产支抓证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。   （4）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于 市集风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，市集风险指由于标 的价钱变动而产生的滋生品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风 险指当基金交游量大于市集可报价的交游量而产生的风险；保证金风险指由于 无法实时筹措资金舒适建立或者支抓滋生品合约头寸所要求的保证金而带来的 风险；信用风险指交游敌手不肯或无法履行契约的风险。   （5）科创板股票投资风险   科创板股票在刊行、上市、交游、退市等方面的司法与其他板块存在差 异，基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交游司法等各异带来的专有风险，包括但不限于：   科创板个股相对聚合于新一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新期间和计策新兴产业边界。大多数企业为初创型公 司，企业未来盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在 各异，个股市集风险加大。科创板竞价交游较主板成立了更宽的涨跌幅限制 （上市后的前五个交游日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为20%）、科创板股 票上市首日即可当作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中成立一依期限限售期的可能，由此可 能导致基金靠近无法实时变现偏执他干系流动性风险。   科创板试点注册制，对经营气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个                                招募讲明书 股，市集可能存在高聚合度气象，合座存在聚合度风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技立异企业，在企业经营及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股干系性较高，市集施展欠安时，系统性风险将较 为权臣。   科创板股票干系法律、行政律例、部门规则、范例性文献和交游所业务规 则，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务规 则，导致基金投资运作产生相应变化。此外，国度对高新期间产业扶抓力度及 疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经济局势变化对计策新兴 产业及科创板个股也会带来政策影响。   （6）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律律例、监管、合同或操作 进攻等原因无法以合理价钱给予变现。同期由于畅达受限证券的非畅达本性， 在本基金参与投资后将在一依期限内无法畅达，在靠近基金大限制赎回的情况 下有可能因为无法变现变成流动性风险。   （7）发起式基金的风险   本基金是发起式基金，在基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资 产限制低于2亿元，基金应当按照基金合同约定的表率进行计帐并拒绝，且不得 通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续，投资者将靠近基金合同可能拒绝的 不笃定性风险。   （8）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除靠近与其他投资沪深市集股票的基金 共同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费 的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交游机制 干系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、诈欺 表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动不断存托凭证抓有东说念主 的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，                                招募讲明书 在抓续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管 环境各异可能导致的其他风险等。  侧袋机制是一种流动性风险照拂器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，想法在 于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常灵通赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照拂 东说念主在基金依期通知中败露通知期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照拂东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  基金照拂东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金照拂东说念主策画各项投资运作操办和基金事迹操办时仅 需考虑主袋账户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹操办不可响应特定资产的真 不二价值及变化情况。  （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这 些器具，基金可能会靠近一些特殊的风险。  （2）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。  （3）金融市集危急、行业竞争、代理商违约、基金托管东说念主违约等超出基金 照拂东说念主自身径直约束才略之外的风险，也可能导致基金份额抓有东说念主利益受损。  （4）基金照拂东说念主、基金托管东说念主因丧恬逸务经历、歇业、驱散、拔除、破 产，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。                               招募讲明书  （5）其他不可先见、不可防守的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担 保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                                 招募讲明书               第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大约束保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内 聘任侧袋机制启用日发表见识且相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所进行审计并败露专项审计见识。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金照拂东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作操办和基金事迹操办应当以主 袋账户资产为基准。基金照拂东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完 成对主袋账户投资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形 除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照拂费，干系用度可酌情收取或                               招募讲明书 减免。基金照拂东说念主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应 待特定资产变现后方可列支。  （四）基金的收益分拨  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额舒适基金合同收益分拨条件的情形 下，基金照拂东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （五）基金的信息败露  基金照拂东说念主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋 机制实施期间，基金照拂东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额 累计净值。  侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主应当在基金依期通知中败露通知期内特定 资产处置进展情况，败露通知期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金照拂东说念主对特定资产 最终变现价钱的承诺。  基金照拂东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制 的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、对投 资者申购赎回的影响、风险指示等紧要信息。处置特定资产的临时公告内容应 当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有东说念主支付的款项、干系费 用发生情况等紧要信息。  （六）特定资产处置计帐  基金照拂东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给予 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。  （七）侧袋的审计  基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘任相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。                               招募讲明书  三、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如 将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行安妥表率后，在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前 提下，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。                                 招募讲明书       第十九部分      基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐      一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在指定媒介公告。      二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主相连的；      三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；                                 招募讲明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通知；   （5）聘任司帐师事务所对计帐通知进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 通知出具法律见识书；   （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐通知经具有证券、 期货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 通知登载在指定网站上，并将计帐通知指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存15年以上。                              招募讲明书        第二十部分     基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件1。                              招募讲明书       第二十一部分     托管条约的内容节录 托管条约的内容节录见附件2。                                      招募讲明书           第二十二部分   对基金份额抓有东说念主的服务   基金照拂东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金照拂东说念主根据基 金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，可加多或变更服务样貌。主要服务内容如 下：      一、对账单的寄送服务 交游证实单，或在T+2日后通过电话、网上服务技能查询交游证实情况。基金 照拂东说念主不向投资东说念主寄送交游证实单。 东说念主寄送纸质季度对账单；每年度扫尾后15个工作日内，基金照拂东说念主向定制对账 单的基金份额抓有东说念主寄送纸质年度对账单。      二、依期投资操办   基金照拂东说念主通过销售机构为投资东说念主提供依期投资的服务。通过依期投资计 划，投资东说念主不错依期申购基金份额，具体实施时辰、方法另行公告。      三、网上搭理服务   通过本基金照拂东说念主网站或微信公众号，投资东说念主可获取如下服务：   本基金照拂东说念主已通达个东说念主的网上直销交游业务。个东说念主投资者可通过微信公 众号（中金基金）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户而已修 改、交游密码修改等各样业务。   个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主不错通过基金照拂东说念主网站（www.ciccfund.com） 查询所抓有基金的基金份额、交纪行录等信息。   投资东说念主不错通过基金照拂东说念主网站获取基金和基金照拂东说念主的各样信息，包括 基金的法律文献、基金依期通知、基金临时公告及基金照拂东说念主最新动态等干系                                      招募讲明书 而已。      四、电子邮件服务   基金照拂东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务盘问、投诉受理、基金份额 净值查询等服务。      五、客户服务中心电话服务   投资东说念主或基金份额抓有东说念主要是想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，拨打基金照拂东说念主寰宇统一客服电话400-868-1166 （免远程话费）可享有如下服务： 资东说念主不错自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息。 改、投诉受理等服务。 言。   基金照拂东说念主网站和电子信箱   基金照拂东说念主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：Services@ciccfund.com      六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请筹商基金照拂 东说念主客服电话并转东说念主工电话服务进行盘问。                                              招募讲明书                第二十三部分   其他应败露事项 序号            公告事项             法定败露方式    法定败露日历      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      （2023 年第 1 号）      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      更新（2023 年第 1 号）      中金基金照拂有限公司对于违法分子      假冒“中金基金”口头、捏造“中金基      金静态计策投资样貌”进行骗取行为      的风险指示      中金基金照拂有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金照拂有限公司旗下基金 2023      年第 4 季度通知指示性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      通知      中金基金照拂有限公司董事长、高档      照拂东说念主员变更公告      中金基金照拂有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金照拂有限公司高档照拂东说念主员      变更公告      中金基金照拂有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告                                             招募讲明书      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金照拂有限公司对于违法分子      风险指示      中金基金照拂有限公司旗下基金 2023      年年度通知指示性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      起式证券投资基金 2023 年年度通知      中金基金照拂有限公司旗下基金 2024      年第 1 季度通知指示性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      通知      中金基金照拂有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金照拂有限公司对于上海分公      司负责东说念主及注册地址变更的公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      更新      中金基金照拂有限公司旗下基金 2024      年第 2 季度通知指示性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      通知      中金基金照拂有限公司高档照拂东说念主员      变更公告      中金基金照拂有限公司对于设立深圳      分公司的公告                                              招募讲明书      中金基金照拂有限公司旗下基金 2024      年中期通知指示性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      起式证券投资基金 2024 年中期通知      中金基金照拂有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金照拂有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金照拂有限公司对于董事会成      员变更的公告      中金基金照拂有限公司高档照拂东说念主员      变更公告      中金基金照拂有限公司旗下基金 2024      年第 3 季度通知指示性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      通知                                     招募讲明书       第二十四部分     招募讲明书存放及查阅方式  本招募讲明书存放在基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投 资东说念主可在办公时辰查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文 件复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所获取的文献偏执复印件，基金照拂 东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。  投资东说念主还不错径直登录基金照拂东说念主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下 载招募讲明书。                                      招募讲明书            第二十五部分         备查文献  （一）中国证监会准予中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基 金注册的文献  （二）《中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金基金合同》  （三）《中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金托管条约》  （四）对于苦求募聚合金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金 之法律见识书  （五）基金照拂东说念主业务经历批复和营业执照  （六）基金托管东说念主业务经历批复和营业执照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东说念主业务经历批件和营业执照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托 管条约偏执余备查文献存放在基金照拂东说念主处。投资东说念主可在营业时辰免费到存放 地点查阅，也可按工本费购买复印件。                              中金基金照拂有限公司                                招募讲明书              附件 1：基金合同的内容节录      一、基金合同当事东说念主及权利义务  （一）基金份额抓有东说念主的权利和义务  基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓 有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额 抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必 要条件。  归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大 会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；  （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；  （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）厚爱阅读并效率《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；                                   招募讲明书  （3）关爱基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）推行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）效率基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交游及业 务司法；  （10）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额不少于3年；  （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金照拂东说念主的权利与义务 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并照拂基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度干系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并采用必要设施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分拨决策；                                  招募讲明书  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鞭策权利，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或 者实施其他法律行为；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在相宜干系法律、律例的前提下，制订和诊治干系基金认购、申 购、赎回、退换、依期定额投资、转托管和非交游过户等业务司法；  （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则照拂和运 用基金财产；  （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照拂和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此落寞，对所照拂的不同基金分 别照拂，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用安妥合理的设施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩策画并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通知；                                   招募讲明书   （10）编制季度通知、中期通知和年度通知；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩，履行信息败露 及通知义务；   （12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资操办、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予保 密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照拂业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 干系而已15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时辰发出，并 且保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到干系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估 价、变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告破产时，实时通知中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额 抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系 基金事务的行为承担使命；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金照拂东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可                                  招募讲明书 奏效，基金照拂东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）推行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 支抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应申诉中国证监会，并采用必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业风光，配备充足的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，落寞核算，分账 照拂，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩外，不得利用基金财                                 招募讲明书 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）支抓由基金照拂东说念主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭 证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；  （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩另有 规矩外，在基金信息公开败露前给予心事，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金照拂东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为干系的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐通知、季度通知、中期通知和年度通知出具见识， 讲明基金照拂东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 要是基金照拂东说念主有未推行《基金合同》规矩的行为，还应当讲明基金托管东说念主是 否采用了安妥的设施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系而已15年以 上；  （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按规矩制作干系账册并与基金照拂东说念主查对；  （14）依据基金照拂东说念主的指示或干系规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金照拂东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金照拂东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告破产时，实时通知中国证监 会和银行监管机构，并通知基金照拂东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而罢职；                                  招募讲明书  （20）按规矩监督基金照拂东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金照拂东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东说念主利益向基金照拂东说念主追偿；  （21）推行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额抓有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额抓有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据干系法律律例和中国证监会的规矩进行。  （一）召开事由 外，应当召开基金份额抓有东说念主大会：  （1）拒绝《基金合同》，除基金合同另有约定外；  （2）更换基金照拂东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）退换基金运作方式；  （5）诊治基金照拂东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；  （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）单独或臆测抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；                                   招募讲明书   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内且在对现有基金份额抓有东说念主 利益无本体性不利影响的前提下，诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、销 售服务费率或变更收费方式、诊治基金份额类别成立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内且在对现有基金份额抓有东说念主 利益无本体性不利影响的前提下，诊治干系基金认购、申购、赎回、退换、定 期定额投资、非交游过户、转托管等业务司法；   （6）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内且在对基金份额抓有东说念主利益 无本体性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照拂东说念主召集。 提议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通知基金 照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主提议书面提议。基金照拂东说念主应                                   招募讲明书 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议 的基金份额抓有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开并通知基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏执 筹商方式和筹商东说念主、书面表决见识寄交的截止时辰和收取方式。                                 招募讲明书 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金照拂 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应 另行书面通知基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监 督。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影 响表决见识的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金照拂东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授相宜法律律例、《基金合 同》和会议通知的规矩，而且抓有基金份额的凭证与基金照拂东说念主抓有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，                                  招募讲明书 则为基金照拂东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通知规矩的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主 或基金照拂东说念主经通知不参加收取书面表决见识的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代 表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面见识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明相宜法律律例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联络的方式召开基金份额抓有东说念主大 会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。                                 招募讲明书   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩表率笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照拂东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决 议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福 东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。，除基金合同另有约定 外，退换基金运作方式、更换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。                               招募讲明书  采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提 交相宜会议通知中规矩的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头相宜会议通知规矩的书面表决见识视为有用表决，表决见识污秽不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东说念主所代表的 基金份额总额。  基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金照拂东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议出手后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。  （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告                                  招募讲明书   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在规矩媒介上公告。要是罗致 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行奏效的基金份额抓有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金 照拂东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主；                                招募讲明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金照拂东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修 改和诊治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规矩或本基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主相连的；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定                                 招募讲明书 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通知；   （5）聘任司帐师事务所对计帐通知进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 通知出具法律见识书；   （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐通知经具有证券、 期货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 通知登载在指定网站上，并将计帐通知指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存15年以上。                                 招募讲明书   四、争议的处理  对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同干系的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯处分。不肯或者不可通过协商、统一 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国 国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不断力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚实、勤劳、尽 责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖并从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公风光和营业风光查阅。                                     招募讲明书                附件 2：托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东说念主  （一）基金照拂东说念主  称号：中金基金照拂有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室  办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层  邮政编码：100004  法定代表东说念主：李金泽  成立日历：2014年2月10日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可201497号  组织花样：有限使命公司  注册成本：东说念主民币6亿元  存续期间：抓续经营  经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照拂、资产照拂和中国证 监会许可的其他业务。  （二）基金托管东说念主  称号：招商证券股份有限公司  住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆111号  法定代表东说念主：霍达  电话：95565  筹商东说念主：韩鑫普  成速即间：1993年8月1日  组织花样：股份有限公司  注册成本：86.97亿元  存续期间：抓续经营  基金托管经历批文及文号：证监许可201478号   二、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基                                    招募讲明书 金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选 择表率的，基金照拂东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基 金托管东说念主运用干系期间系统，对基金执行投资是否相宜《基金合同》对于证券 遴荐表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围主要为标的指数成份股偏执备选因素股（含存托凭证）。为 更好地杀青投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板、存 托凭证偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、可退换债券 （含分离交游可退换债券）、可交换债券、短期融资券、中期单据等）、债券回 购、货币市集器具、权证、资产支抓证券、股指期货、股票期权、同行存单、 银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会干系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含 存托凭证）的资产不低于基金资产净值的90%；在每个交游日日终，在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 的5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督： 低于基金资产净值的90%； 后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的0.5%；                                  招募讲明书 金资产净值的10%； 该资产支抓证券限制的10%； 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资表率，应在 评级通知发布之日起3个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永久限为1年， 债券回购到期后不得缓期； 金资产净值的10%； 和，不得超越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的20%； 过上一个交游日基金资产净值的20%； 策画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定； 的15%；本基金抓有的单只畅达受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净 值的5%；经基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商一致，可对以上比例进行诊治；因流 通受限证券价钱波动、基金限制变动、上市公司合并等基金照拂东说念主无法约束的                                  招募讲明书 因素导致上述比例被迫超标的，基金照拂东说念主应当罢手主动买入畅达受限证券并 在畅达受限期扫尾后尽快卖出畅达受限证券； 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照拂东说念主之 外的因素致使基金不相宜本条文矩比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致； 抓有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数策画。   本基金如需参加期权交游，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登 记结算有限使命公司苦求新开立一个普通证券账户，基金照拂东说念主负责将该证券 账户指定交游在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为基金 品开立滋生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交游。 上市交游的股票合并策画。   除第2、8、14、15条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例 的，基金照拂东说念主应当在10个交游日内进行诊治，但中国证监会另有规矩或上述 各项另有约定的除外。法律律例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜                               招募讲明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日 起出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主 在履行安妥表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。如 本基金加多投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的规矩为准。   本基金在出手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就 期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘 录》。   （三）基金托管东说念主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，基金 托管东说念主通过过后监督方式对本托管条约第十五条第九款基金投资回绝行为进行 监督。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实 际约束东说念主或者与其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱推行。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并履行信息败露义务。要紧关联交游应提交基金照拂东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金照拂东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金照拂东说念主应在基金投资运作之前向 基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业表率的、经安定遴荐的、本基金适用的银 行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金 照拂东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交游敌手。基金 托管东说念主监督基金照拂东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交 易。基金照拂东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更 新，新名单笃定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按 照条约进行结算。如基金照拂东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交 易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲明情理，并在与交游敌手发生交 易前3个工作日内与基金托管东说念主协商处分。                               招募讲明书  基金照拂东说念主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券市集的交游司法进 行交游，并负责处分因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此变成的任何法律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与 基金照拂东说念主笃定的时辰前仍未承担违约使命偏执他干系法律使命的，基金照拂 东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东说念主则 根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金照拂东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主 应实时提醒基金照拂东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。  （五）基金托管东说念主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金照拂东说念主投资畅达受限证券进行监督。  基金照拂东说念主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会干系规矩，明确基 金投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险约束轨制，防守 流动性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金照拂东说念主是否 效率干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监 督。 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不 包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的 证券。  本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行 间债券市集交游的证券。  本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照拂东说念主负 责干系工作的落实和和谐，并确保基金托管东说念主梗概正常查询。因基金照拂东说念主原 因产生的畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全支抓本基金资 产的使命与损失，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失， 由基金照拂东说念主承担。  本基金投资畅达受限证券，不得预支任何花样的保证金。                                   招募讲明书 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要处分的基金 投资比例限制失调、基金流动性痛楚以及干系损失的嘱托处分设施，以及干系 颠倒情况的处置。基金照拂东说念主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供 基金投资非公开采行股票干系流动性风险处置预案。  基金照拂东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风 险采用积极有用的设施，在合理的时辰内有用处分基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活痛楚时，基金 照拂东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金 因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基 金照拂东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金 照拂东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。 基金托管东说念主提交干系书面而已，并保证向基金托管东说念主提供的干系而已信得过、准 确、齐全。干系而已如有诊治，基金照拂东说念主应实时提供诊治后的而已。上述书 面而已包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。  （2）非公开采行股票干系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行而已。  （3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债 登记结算有限使命公司签订的证券登记及服务条约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒体败露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金干系投资畅达受限证券比举例违犯干系限制规矩，在畅达受限期结 束后合理期限内未能进行实时诊治，基金照拂东说念主应在两日内编制临时通知书， 给予公告。  （1）本基金投资畅达受限证券时的法律律例效率情况。  （2）在基金投资畅达受限证券照拂工作方面干系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。                                    招募讲明书   （3）干系比例限制的推行情况。   （4）信息败露情况。   （六）基金托管东说念主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数 据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违犯法律律例、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面提 示等方式通知基金照拂东说念主限期纠正。基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金照拂东说念主收到书面通知后应鄙人一工作日前实时查对并以书 面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对基 金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应通知中国证监 会。   （八）基金照拂东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合 同》和本托管条约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金 照拂东说念主应在规矩时辰内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督通知的事项，基金照拂东说念主应积极配合提供干所有这个词据而已和轨制 等。   （九）若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据交游表率也曾奏效的指示违犯法 律、行政律例和其他干系规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知 基金照拂东说念主，由此变成的损失由基金照拂东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有要紧违法行为，应实时通知中国证监 会，同期通知基金照拂东说念主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金照拂 东说念主无正直情理，断绝、羁系对方根据本托管条约规矩诈欺监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应通知中国证监会。                                  招募讲明书   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大约束保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规矩。   三、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金照拂东说念主策画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账照拂、未推行或无故蔓延推行基金照拂东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他干系规矩时，应实时以书面形 式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面花样 给基金照拂东说念主发出回函，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金照拂东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查行为，包括但不限 于：提交干系而已以供基金照拂东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规矩时 间内回话基金照拂东说念主并改正。   （三）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行为，应实时通知中国证监 会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金托管 东说念主无正直情理，断绝、羁系对方根据本条约规矩诈欺监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照拂东说念主提议告诫仍不改正 的，基金照拂东说念主应通知中国证监会。                                 招募讲明书      四、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 户。 金财产的齐全与落寞。 情况两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金照拂东说念主的指示，不得自交运 用、刑事使命、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算 数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和 账户爱戴费等用度）。 笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金照拂东说念主采用设施进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金照拂东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予 必要的协助和配合，但对此不承担任何使命。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金照拂东说念主开立并照拂。 额、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系规矩后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期 在规矩时辰内，聘任具有从事证券干系业务经历的司帐师事务所进行验资，出 具验资通知。出具的验资通知由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名 方为有用。                                招募讲明书 办理退款等事宜。  （三）基金银行账户的开立和照拂 据基金照拂东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主支抓和使用。 管东说念主和基金照拂东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照拂 本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照拂东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的照拂和运用由基金照拂东说念主负责。证券账户开户费由基金照拂东说念主先行垫付，待 基金启始运营后，基金照拂东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金照拂东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主计帐工作，基金照拂东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证 金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩以及基金管 理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》推行。 定，托福有交游关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照拂东说念主需将干系 讲授提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管 东说念主应给予配合。                                 招募讲明书 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。   （五）债券托管专户的开设和照拂   《基金合同》奏效后，基金照拂东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预寰宇 银行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的干系规矩，在银行间市集登记结算机构 开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金照拂东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集 债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和照拂 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使 用，由基金照拂东说念主协助托管东说念主根据干系法律律例的规矩和《基金合同》的约 定，开立干系账户。该账户按干系司法使用并照拂。 理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的支抓   基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、 中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业 中心的代支抓库，支抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行依期入款证实 书等有价凭证的购买和转让，按基金照拂东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金 托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用约束或支抓的资产不承担任何使命。   （八）与基金财产干系的要紧合同的支抓   与基金财产干系的要紧合同的签署，由基金照拂东说念主负责。由基金照拂东说念主代 表基金签署的、与基金财产干系的要紧合同的原件分别由基金照拂东说念主、基金托 管东说念主支抓。除本条约另有规矩外，基金照拂东说念主代表基金签署的与基金财产干系 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金照拂东说念主应保证基金照拂东说念主和基金托管东说念主至少各抓有                                 招募讲明书 一份原来的原件。基金照拂东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东说念主，并在三十个工作日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的支抓期限 为《基金合同》拒绝后15年。对于无法取得两份以上的原来的，基金照拂东说念主应 向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值策画和司帐核算   （一）基金资产净值的策画 是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量策画，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其 规矩。   基金照拂东说念主每个工作日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按基金 合同约定公告。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个工作日对基金资产估 值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金照拂东说念主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥 蔓延策画或公告。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、股票期权和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的非固定收益类有价证券的估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日 后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种                                 招募讲明书 的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交游市价，笃定公允价钱； 定公允价值。  （2）固定收益品种的估值 三方估值机构提供的价钱数据； 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交游日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交游市价，笃定公允价钱； 供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交游日债券第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交游 市价，笃定公允价钱。 值；对在交游所市集挂牌转让的资产支抓证券，罗致估值期间笃定公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按 成本估值。  （3）处于未上市期间的非固定收益类有价证券应分裂如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；                                招募讲明书 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会干系规 定笃定公允价值；   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，罗致最近交游日 结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，罗致最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票推行。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东说念主不错罗致舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （9）其他资产按法律律例或监管机构干系规矩进行估值。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值 的，基金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的 价钱估值。   （11）干系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方 法、表率及干系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应 立即通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据干系法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金照拂 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金干系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见 的，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。                                  招募讲明书   基金照拂东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的 纰缪不当作基金资产估值障碍处理。   由于证券/期货交游所、证券/期货经纪机构或登记结算公司等机构发送的数 据障碍，或由于不可抗力等原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必 要、安妥、合理的设施进行搜检，但未能发现该障碍的，由此变成的基金资产 估值障碍，基金照拂东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿使命。但基金照拂东说念主和基金 托管东说念主应当积极采用必要的设施摈斥或削弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值障碍的处理方式 金份额净值障碍；基金份额净值出现障碍时，基金照拂东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的设施退却损失进一步扩大；障碍偏差达到基金 份额净值的0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照拂东说念主应当公告；当发生净值策画错 误时，由基金照拂东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成损失的，应 由基金照拂东说念主先行赔付，基金照拂东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经证实 后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金照拂东说念主担任，与本基金干系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金照拂东说念主的 建议推行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照拂东说念主负责 赔付。   （2）若基金照拂东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对策画过程提议疑义或要求基金照拂东说念主书面讲明，基金份额 净值出错且变成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基 金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照拂东说念主与基金托 管东说念主按照照拂费和托管费的比例各自承担相应的使命。   （3）如基金照拂东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果，天然屡次重 新策画和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情 形，以基金照拂东说念主的策画结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的                                   招募讲明书 损失，由基金照拂东说念主负责赔付。   （4）由于基金照拂东说念主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值策画障碍而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损 失，由基金照拂东说念主负责赔付。 差，以基金照拂东说念主策画结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 时； 商证实后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度干系部门规矩的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金照拂东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通知。基金照拂东说念主落寞 地成立、记录和支抓本基金的全套账册。若基金照拂东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金照拂东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金照拂东说念主的 账册为准。   （七）基金依期通知的编制和复核   基金财务报表由基金照拂东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照拂东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。                                招募讲明书 查对不符时，应实时通知基金照拂东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据 完全一致。   （1）报表的编制   基金照拂东说念主应当在每月扫尾后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起15个工作日内完成基金季度通知的编制；在上半年扫尾之日起两个月 内完成基金中期通知的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度通知的 编制。基金年度通知的财务司帐通知应当经过具有证券、期货干系业务经历的 司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不足两个月的，基金照拂东说念主不错不编制当 期季度通知、中期通知或者年度通知。   （2）报表的复核   基金照拂东说念主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度干系规矩为准。   基金照拂东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及通知。   （八）基金照拂东说念主应在编制季度通知、中期通知或者年度通知之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份 额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和支抓， 基金照拂东说念主和基金托管东说念主应分别支抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于15 年。如不可妥善支抓，则按干系律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期通知和年度通知前，基金照拂东说念主应将干系资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 齐全性。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应效率心事义务。                                招募讲明书      七、争议的处分方式  因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处分，协 商、统一不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不断力，仲裁用度由败诉方承 担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，爱戴基金 份额抓有东说念主的正当权益。  本条约受中国法律统辖并从其解释。      八、托管条约的变更与拒绝  （一）托管条约的变更表率  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管条约的变更报中国证 监会备案。  （二）基金托管条约拒绝出现的情形 产； 权；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定                                   招募讲明书 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通知；   （5）聘任司帐师事务所对计帐通知进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 通知出具法律见识书；   （6）将计帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐通知经具有证券、 期货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会 备案后5个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算通知登载在指定网站上，并将计帐通知指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                                招募讲明书                   附件 3：标的指数编制决策     MSCI 中国 A 股国外质地指数基于母指数 MSCI 中国 A 股国外指数构建， 追踪大盘股和中盘股的代表性股票，因素为 MSCI 中国扫数股票指数中包含的 中国 A 股。指数旨在找出基于基本面三种主要变量——股本酬报率（ROE） 高、盈利同比增长雄厚、财务杠杆低——得出高质地评分的股票，以此追踪优 质成长股的施展。MSCI 中国 A 股国外质地指数对已有的 MSCI 因子指数起到 补充作用，能在罗致的因子策略的投资组合中施展散布投资的作用。     一、指数称号和代码     指数称号：MSCI 中国 A 股国外质地指数（MSCI China A International Quality Index）     指数代码：707717     二、指数构建方法     MSCI 中国 A 股国外指数（以下简称“母指数”）扫数因素股。     每种证券的质地评分策画方式为三个经过缩尾诊治的基本面变量——股本 酬报率、债务股本比、盈利变化性——对应的 Z 评分加总。     （1）变量的缩尾诊治     在表率化过程中，数值颠倒的基本面变量会经过缩尾诊治，以确保变量标 准化所用的平均值受顶点数值的影响较小。具体作念法为，对于一个给定变量， 先将母指数内扫数证券的对应数值按升序陈列。其中缺失的数值不参与排序。 然后，将排行位于第 5 百分位以下的证券数值成立为排行第 5 百分位的归拢数 值，将排行第 95 百分位以上的证券数值成立为排行第 95 百分位的归拢数值。 针对上述的三个基本面变量，分别相通这一过程。     （2）策画 Z 评分     对母指数内扫数证券的三个变量值进行缩尾诊治后，便可用母指数中这三 个变量各自的均值和表率差策画出每只证券的这三个变量分别对应的 Z 评分。                                                   招募讲明书 策画 Z 评分是一种平日罗致的变量表率化方法，以便与其他计量单元或数值范 围不同的变量联络使用。由于 Z 评分的均值为 0，表率差为 1，它的数值梗概显 示出给定值与均值间隔几个表率差。   股本酬报率（ROE）的 Z 评分策画公式如下：                              （? ? ?）                         z=                                   ?   其中，?是给定证券经缩尾诊治的变量；?是扫数这个词 MSCI 母指数中经缩尾调 整的变量的均值，数值缺失的不计在内；?是扫数这个词 MSCI 母指数中经缩尾诊治的 变量的表率差，数值缺失的不计在内   债务股本比和盈利变化性的 Z 评分策画公式如下：                              （? ? ?）                        z=?                                   ?   此处的 Z 评分为负数，是为了确保证券的债务股本比或盈利变化性越高， 所得到的 Z 评分越低。   （3）策画质地评分   分别对三个变量的数值进行过表率化处理后，便可策画出每只证券的概述 质地 Z 评分。质地 Z 评分的策画方式为对（2）入彀算得出的三个基本面形色 符的 Z 评分取均值。   接着用概述质地 Z 评分策画得出质地评分，公式如下：                                   （1 + ?， ? > 0               Quality Score = {          ?1                               （1 ? ?） ， ?   三、证券挑选   标的指数的构建罗致的是固定数目证券法。将母指数中的扫数因素股按质 量评分进行排行。若有多只证券的质地评分疏浚，则在母指数中权重越高的证 券排行越高。在运行构建阶段，按固定数目选出质地评分最高且为正数的证 券，标的是杀青较大的质地因子敞口，同期支抓充足的指数市值和障翳证券数 量。始构建阶段笃定的证券挑选数目，会在每次的半年度指数审议（SAIR）时 进行评估，确保得到的质地股蚁合梗概障翳到充足的指数市值。                                            招募讲明书     四、加权方式     每次诊治时，扫数有经历被纳入标的指数的证券将按在母指数中市值权重 与质地评分的乘积进行加权。然后对上述权重进行归一化至 100%。最终的证券 纳入因子为最终的证券权重与证券在干系母指数中的预估市值权重之比。 注：干系标的指数具体构建方法、指数信息偏执后续更新详见 MSCI Limited 网站，网址： https://www.msci.com/zh/msci 指数信息。