勾引 直男 新沃通利纯债A,新沃通利纯债C: 新沃通利纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

高合自慰 新沃通利纯债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管理东说念主：新沃基金管理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                     环节辅导   本基金经中国证监会 2016 年 7 月 13 日证监许可20161599 号文注册召募。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于具有致密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债 券、货币阛阓用具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 适当中国证监会的关联端正），在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在 疏淡阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以偏激 他未能想到的疏淡情形下，可能导致基金资产变现辛勤或变现对质券资产价钱造 成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不 能已毕既定的投资决策等风险。   本基金为债券型证券投资基金。投资的范围为具有致密无比流动性的金融用具， 包括国债、方位政府债、政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、 中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产支握证券、次级债、可分离交 易可调度的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单、国债期货等法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的关联端正）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券（可分离 交游可调度的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主届时根据相 关端正在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 程序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行疏淡标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关联内容并缓和本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分议论自身的风 险承受能力，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座 政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响的阛阓风险，因金融阛阓 利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的利率风险或负收益风险，因债券 和单子刊行主体信用情状恶化而可能产生的到期不成兑付的信用风险，因本族具 关联技巧、王法、操作等翻新性酿成基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，因里面箝制存在颓势或者东说念主为因素酿成操作造作或违背操作规程等 引致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。投资东说念主在投 成本基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和《家具资 料纲目》等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金的风险收 益特征和家具特质，并充分议论自身的风险承受能力，感性判断阛阓，严慎作念出 投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金发扬的保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者高亢”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导 致的投资风险，由投资者自行承担。   根据法例要求，本次招募说明书针对治愈基金赎回费率关联内容进行更新。 同期更新基金管理东说念主、基金托管东说念主关联信息。本次更新招募说明书所载内容截止 日为 2024 年 12 月 3 日，联系财务数据和净值截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务 数据未经审计)。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                                                                           招募说明书（更新）                                                            目 录 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                   第一部分   序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风 险管理端正》”）以及《新沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的云尔肯求召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应刺眼查阅基金合同。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改进和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 募说明书》偏激更新 售公告》 料纲目》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、陈述等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的改进 新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 机关对其频频作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关联法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 新沃通利纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 限公司或接受新沃基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓绝 3 个月 灵通日 范例基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者偏激他联系各方共同遵 守 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 赎回费，不收取销售服务费，且在赎回时根据握有期限收取赎回费的基金份额 从本类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回费的基金 份额 基金份额握有东说念主服务的用度 端正的条件，肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入申 请份额总额后的余额)卓绝上一灵通日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介 件 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支握证券、因 刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券等 金份额净值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分派给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受损伤并得到公说念对待 账户进行处置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 新沃通利纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）                 第三部分      基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：新沃基金管理有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号青岛金融中心大厦 702 室   办公地址：北京市向阳区安贞西里五区 1 号楼新华金融大厦 5 层 519 室   法定代表东说念主：朱灿   成立时期：2015 年 08 月 19 日   中国证监会批准缔造文号：中国证监会证监许可20151867 号   注册成本：155，965，342 元东说念主民币   讨论东说念主：王君   电话：010-58290600   传真：010-58290500   鞭策称呼及出资比例:    新沃控股集团有限公司                  63.0140%    新沃联搭伙产管理有限公司                27.0060%    青岛金家岭控股集团有限公司               4.9900%    青岛海诺投资发展有限公司                4.9900%   二、主要东说念主员情况   朱灿先生，董事长，博士研究生。历任山东证券济南营业总部部门经理、中 创山东证券总部副总经理，国泰证券山东分公司管理东说念主员，国泰基金公司阛阓部 经理，新华基金管理有限公司副总裁，中国民生银行董事会投资管理中心总经理。 现任新沃控股集团有限公司法定代表东说念主、董事长、总经理；新沃股权投资基金管 理（天津）有限公司法定代表东说念主、践诺董事、经理；新沃置业有限公司董事；新 沃联搭伙产管理有限公司法定代表东说念主、践诺董事；广州新沃司浦林投资管理有限 公司董事兼总经理；上海新沃金融服务有限公司践诺董事；上海坤蕊企业管理中 心（有限合伙）践诺事务合伙东说念主；上海绾旭企业管理有限公司法定代表东说念主、践诺 董事；广东深广智能科技股份有限公司董事；沃泰（上海）保障经纪有限公司董 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 事；新沃成本控股（山东）有限公司法定代表东说念主、践诺董事兼经理；北京沃沃云 创科技有限公司法定代表东说念主及践诺董事；广州沃沃聪惠农贸有限公司法定代表东说念主、 践诺董事、经理；北京沃沃聪惠农贸集团有限公司法定代表东说念主、践诺董事、经理； 上海鸿宣投资管理中心（有限合伙）践诺事务合伙东说念主、河南沃沃农贸阛阓管理有 限公司法定代表东说念主、践诺董事兼总经理；广东沃沃优品服务有限公司法定代表东说念主、 践诺董事、经理；广西沃璞隆阛阓管理有限公司法定代表东说念主、董事长；广西沃沃 游乐场有限公司践诺董事；四川商沃数字农贸有限公司董事；新沃基金管理有限 公司法定代表东说念主、董事长。   李钧先生，董事，上海财经大学学士。历任中国银行烟台分行科员、交游中 心主任，中国银行约翰内斯堡分行资金部负责东说念主，江苏银行资金业务部副总经理、 金融阛阓部副总经理、金融阛阓部总经理、资金营运中心总经理、资产托管部主 要负责东说念主等职务，现任新沃基金管理有限公司董事、总经理、财务负责东说念主。   杨依政先生，董事，法学学士。历任山东证券交游中心部门经理，源深（上 海）盘问有限公司践诺董事。现任新沃控股集团有限公司董事；新沃置业有限公 司法定代表东说念主、董事长；新沃联搭伙产管理有限公司总经理；大连新沃创业投资 管理有限公司法定代表东说念主、践诺董事；广东深广智能科技股份有限公司法定代表 东说念主、董事长、总经理；新沃基金管理有限公司董事。   孙娟女士，董事，工商管理学硕士。历任东方基金管理有限公司算帐管帐、 瑞士银行北京分走运营管帐、北京新华富时资产管理有限公司运营副总监、和谐 健康保障股份有限公司资管公司（筹）财务运营副职。现任新沃基金管理有限公 司董事、副总经理、基金事务部总经理。   朱晓亮先生，董事，经济管理专科研究生、高等经济师。历任青岛市崂山区 财政局科员、总预算管帐；青岛市崂山区服务业发展局副科长、科长；青岛巨峰 科技创业投资有限公司部长、副总经理。现任青岛金家岭控股集团有限公司党委 委员、副总经理。   肖书强先生，董事，经济学、法学双学士。历任交通银行香港中路支行对公 客户经理；都鲁银行青岛分行主任、总经理助理；光大银行青岛分行东海路支行 副行长；青岛交融金控投资集团有限公司副总经理。现任青岛海诺投资发展有限 公司党委委员、副总经理。   曾刚先生，零丁董事，中国东说念主民大学财政金融学院金融学博士、长江证券股 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 份有限公司博士后、耶鲁大学探望学者。现任上海金融与发展实验室主任；江苏 江南农村买卖银行股份有限公司董事；三亚农村买卖银行股份有限公司董事；荣 信汇科电气股份有限公司董事；宁波鄞州农村买卖银行股份有限公司监事；济宁 银行股份有限公司监事；中国国际金融学会理事；南开大学国度经济政策研究院 兼职考验；对外经贸大学金融学院兼职考验；中央财经大学金融学院兼职考验； 中国栽植发展基金会内行委员会委员。   杨德勇先生，零丁董事，中南财经大学博士研究生。历任内蒙古财经学院金 融系助教、内蒙古财经学院金融系副主任、主任；副考验、考验；北京工商大学 经济学院院长。2021 年 12 月 28 日被国务院授予享受国务院疏淡津贴内行称号； 现任内蒙古自治区农村信用联合社零丁理事；北京工商大学经济学院考验、博士 生导师。   沈军先生，零丁董事，中山大学博士研究生。历任中国科学院广州地化所石 油开拓助理研究员，广东工业大学缔造学院工商管理副考验。现任广东金融学会 常务理事；暨南大学国际学院副院长、暨南大学南边高等金融研究院副院长、暨 南大学经济学院金融系主任、考验。   马楠女士，监事，金融学硕士。历任交银施罗德基金运营部管帐、中银基金 运营部管帐、新沃基金管理有限公司基金事务部总经理，现任新沃基金管理有限 公司交游部总经理。   郝丽娇女士，监事，管理学学士。历任青岛琴岛有限办事管帐师事务所审计 助理、瑞华管帐师事务所（疏淡平方合伙）青岛分所审计经理、中审众环管帐师 事务所（疏淡平方合伙）青岛分所高等审计经理。现任青岛金家岭控股集团有限 公司审计部审计经理。   李钧先生，上海财经大学学士。现任新沃基金管理有限公司总经理、财务负 责东说念主。（简历参见上述董事会成员先容）   王靖飞先生，硕士。历任农行广西分行银行卡业务负责东说念主，农行总行电子银 行部电子商务负责东说念主，银华基金管理有限公司电子商务部总经理，新沃基金管理 有限公司副总经理。现任新沃基金管理有限公司守护长、首席信息官。   孙娟女士，工商管理学硕士。现任新沃基金管理有限公司董事、副总经理、 新沃通利纯债债券型证券投资基金                               招募说明书（更新） 基金事务部总经理。（简历参见上述董事会成员先容）    庄磊，中央财经大学金融学博士，中国籍。2001 年 7 月至 2014 年 6 月在北 京银行股份有限公司资金交游部、资产管理部担任搭理业务主管；2014 年 7 月 至 2017 年 6 月在贵阳银行股份有限公经搭理投资部兼北京投行与同行中心担任 副总经理；2017 年 8 月至 2018 年 2 月在华泰汽车金融有限公司担任总裁助理； 副总裁。2020 年 9 月加入新沃基金管理有限公司，现担任固定收益部总经理。    庄磊历任基金经理的基金如下： 历任基金经理的基金                        任职时期         离任时期 新沃安鑫 87 个月按时灵通债券型证券投资基金 2021-10-28             - 新沃通宝货币阛阓基金                       2022-10-26    - 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  2022-10-26    - 新沃中债 0-3 年政策性金融债指数基金             2024-11-1     -    本基金历任基金经理情况：孟阳，管理时期为 2016 年 12 月 27 日至 2017 年 管理时期为 2018 年 3 月 8 日至 2020 年 7 月 9 日；沈夏，管理时期为 2020 年 7 月 7 日至 2022 年 11 月 1 日。    主任委员：李钧， 现任公司董事、总经理、财务负责东说念主，简历同上。    成员：刘升起，重庆大学金融学硕士，2016 年 7 月至 2018 年 8 月在新沃资 本控股集团有限公司投资管理部担任投资经理；2018 年 9 月加入新沃基金管理 有限公司，历任投资研究部研究员、投资经理，现担任投资研究部副总经理兼基 金经理。    庄磊，现任公司固定收益部总经理，简历同上。    三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 基金财产； 筹商方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金诀别管 理，诀别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法适当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息、 确定基金份额申购、赎回的价钱； 阐发义务； 《基金合同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予诡秘，不 向他东说念主表示； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 云尔 15 年以上； 证投资东说念主冒失按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 开云尔，并在支付合理成本的条件下得到联系云尔的复印件； 现和分派； 陈述基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职； 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行为承担办事； 法律行为； 效，基金管理东说念主承担因召募行为而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行 同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主对于降服法律法例的承诺 立健全的里面箝制轨制，采选有用法子，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 部风险箝制轨制，采选有用法子，防护下列行为的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法例和中国证监会端正破碎的其他行为。 联系法律、法例及行业范例，敦朴信用、辛劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章筹商；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）故意损伤基金份额握有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；   （5）拒却、侵犯、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、糜费权益，不按照端正履行职责；   （7）表示在职职期间明察的联系证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资有蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事 关联的交游行为；   （8）协助、接受寄予或以其他任何时势为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违背证券交游场地业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，扰 乱阛阓步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息裸露和告白中故意含有伪善、误导、讹诈因素；   （12）以不耿介技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）法律、行政法例和中国证监会端正破碎的行为。   五、基金管理东说念主对于破碎性行为的承诺   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金破碎从事下列行为： 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述破碎性端正，在适用于本基金的情况 下，则本基金投资不再受关联限制。   六、基金经理承诺 有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资有蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从 事关联的交游行为；   七、基金管理东说念主的里面箝制轨制   为了保证公司范例运作，有用地防护和化解管理风险、筹商风险以及操立场 险，确保基金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、无缺，从而最猛进度地 保护基金份额握有东说念主的利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、箝制严实、运行高 效的里面箝制轨制。   里面箝制轨制是指公司为已毕里面箝制想法而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与箝制法子的总称。里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面箝制大纲是对公司王法端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本管理轨制的统治和带领，里面箝制大纲明确了内控想法、内控原则、箝制环境、 内控法子等内容。   基本管理轨制包括里面管帐箝制轨制、风险箝制轨制、投资管理轨制、监察 稽核轨制、基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息技巧管理轨制、云尔档案管理制 度、功绩评估考核轨制和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、 岗亭办事、操作守则等的具体说明。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   健全性原则。里面箝制机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作程序。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，顾惜内控 轨制的有用践诺。   零丁性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保握相对零丁，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡，并通 过切实可行的法子来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的办事积极性， 运用科学化的方法尽量裁汰筹商运作成本，提高经济效益，以合理的箝制成本达 到最好的里面箝制效率。   （1）里面管帐箝制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资 基金管帐核算业务辅导》、《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金 管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐办事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个 风险箝制点建立严实的管帐系统箝制。   里面管帐箝制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制 和程序、基金财务算帐轨制和程序、成本箝制轨制、财务进出审批轨制和用度报 销管理办法、财产登记支握和什物质产清点轨制、管帐档案支握和财务叮咛轨制 等。   （2）风险管理箝制轨制   风险箝制轨制由风险箝制委员会组织各部门制定，风险箝制轨制由风险箝制 的想法和原则、风险箝制的机构建树、风险箝制的程序、风险类型的界定、风险 箝制的主要法子、风险箝制的具体轨制、风险箝制轨制的监督与评价等部分组成。   风险箝制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交游风险管理轨制、财务 风险箝制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、诡秘轨制、 职工行为准则等程序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   公司缔造守护长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险箝制情况。守护长由总经理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   守护长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当诡秘的情况外，守护长享有 充分的知情权和零丁的有观看权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等关联会议，有权调阅公司关联 文献、档案。守护长应当按时或者不按时向全体董事报送办事阐发，并在董事会 及董事会下设的关联专门委员会按时会议上阐发基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风险箝制情况。   公司缔造监察稽核部门，具体践诺监察稽核办事。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制 的建立，检验公司各业务部门和东说念主员降服联系法律、法例和规章的情况；检验公 司各业务部门和东说念主员践诺公司里面箝制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   讨论东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名挨次 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名挨次 9 位。   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行已毕净利润(包摄于母公司鞭策)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基 金、证券和银行的从业告诫，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师 和讼师等中高等专科技巧职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能 优良，职业说念德教化过硬，是一支敦朴辛劳、积极跳跃、开拓翻新、立志进取的 资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                              招募说明书（更新）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交游业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国缔造银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、 湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国缔造银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握 办事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总经理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总经理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户经理、保障与待业金部副高等经理、高等经理、保障保障业务部高 级经理、总经理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹商情况    截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理有蓄意、证券公司客户资产管理有蓄意、理 财家具、信赖有蓄意、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理有蓄意、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。    二、基金托管东说念主的里面箝制轨制 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （一）里面箝制想法   交通银行严格降服国度法律法例、行业规章及行内关联管理端正，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对多样风险的识别、 评估、箝制及缓释，有用地已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金握有东说念主的正当权益。   （二）里面箝制原则 管要求，并链接于托管业务筹商管理行为耐久。 部箝制机制，障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、 反馈等各个筹商程序，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产诀别建树账户，零丁核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡法子消 除里面箝制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面箝制决策机制、践诺机制和监督机制，通过行 之有用的箝制经过、箝制法子，建立合理的内控程序，保障各项内控管守望法被 有用践诺。 节的风险箝制要求相适当，尽量裁汰筹商运作成本，以合理的箝制成本已毕最好 的里面箝制想法。   （三）里面箝制轨制及法子   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资 产托管业务辅导》等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 银行资产托管业务买卖奥妙管理端正》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行为 范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据阛阓变化和基 金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统管理范例，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全拒绝法子，关联信息披 露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各程序的事前揭示、事中箝制和过后检验法子实 现全经过、全链条的风险管理，聘用国际闻明管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际程序的里面箝制评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   交通银行当作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和联系证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、基金管理东说念主酬谢的计提和 支付、基金托管东说念主酬谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行为的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等联系证券法例和《基金合同》的行为，及 时陈述基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到陈述后实时查对阐明并进行治愈。 交通银行有权对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银 行陈述的违章事项未能实时纠正的，交通银行按端正阐发中国证监会。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违章行为，有权立即报 告中国证监会，同期陈述基金管理东说念主限期纠正。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                  招募说明书（更新）                       第五部分              关联服务机构        一、基金发售机构     新沃基金管理有限公司直销中心        注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号青岛金融中心大厦 702 室        办公地址：北京市向阳区安贞西里五区 1 号楼新华金融大厦 5 层 519 室     成立时期：2015 年 08 月 19 日     法定代表东说念主：朱灿     注册成本：155，965，342 元东说念主民币     电话：010-58290666、010-58290627     传真：010-58290555     讨论东说念主：刘小丽、张蓁蓁     （1）深圳市新兰德证券投资盘问有限公司     办公地址：北京市丰台区丽泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32 层 101 内 29 层 2902-     法定代表东说念主：张斌     客服电话：400-066-1199     公司网站：http://www.new-rand.cn/     （2）一都钞票（深圳）基金销售有限公司     办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦     法定代表东说念主：吴雪秀     客服电话：400-001-1566     公司网站：www.yilucaifu.com     （3）北京虹点基金销售有限公司     办公地址：北京市向阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层 901 内 906 单元     法定代表东说念主：张晓杰     客服电话：400-618-0707 新沃通利纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   公司网站：www.hongdianfund.com   （4）深圳众禄基金销售股份有限公司   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼   法定代表东说念主：薛峰   客服电话：4006-788-887   公司网站：www.jjmmw.com   （5）珠海盈米基金销售有限公司   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 楼、8 楼   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （6）上海陆金所基金销售有限公司   办公地址：中国(上海)目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法定代表东说念主：陈祎彬   客服电话：400-821-9031   公司网站：www.lufunds.com   （7）北京微动利基金销售有限公司   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 342 室   法定代表东说念主：季长军   客服电话：400-188-5687   公司网站：www.buyforyou.com.cn   （8）中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   客服电话：4008-888-888 或 95551   公司网站：www.chinastock.com.cn   （9）和讯信息科技有限公司   办公地址： 北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法定代表东说念主：章知方   客服电话：400-920-0022 新沃通利纯债债券型证券投资基金                               招募说明书（更新）   公司网站：www.licaike.com   （10）交通银行股份有限公司   办公地址：上海浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客服电话：95559   公司网站：www.bankcomm.com    （11）北京汇成基金销售有限公司    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网站：www.hcjijin.com   （12）浙江同花顺基金销售有限公司   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：凌顺平    客服电话：952555   公司网站：www.5ifund.com   （13）北京钱景基金销售有限公司   办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层在舆图 中搜检 1735   法定代表东说念主：王利刚   客服电话：010-59422766   公司网站：www.qianjing.com   （14）上海云湾基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼   法定代表东说念主：姚杨   客服电话：400-820-1515   网站：https://trade.zhengtongfunds.com/index   （15）上海联泰基金销售有限公司   办公地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   法定代表东说念主：尹彬彬 新沃通利纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   客服电话：400-118-1188   公司网站：www.66liantai.com   （16）上海天天基金销售有限公司   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：400-1818-188   公司网站：www.1234567.com.cn   （17）诺亚正行基金销售有限公司   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   公司网站：www.noah-fund.com   （18）天津国好意思基金销售有限公司   办公地址：天津经济技巧开拓区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801   法定代表东说念主：陈萍   客服电话：400-111-0889   公司网站：www.gomefund.com   （19）深圳市金斧子基金销售有限公司   办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋   B3-1801   法定代表东说念主：赖任军   客服电话：400-9302-888   公司网站：www.jfzinv.com   （20）上海利得基金销售有限公司   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法定代表东说念主：李兴春   客服电话：400-032-5885   公司网站：www.leadfund.com.cn   （21）深圳市前海排排网基金销售有限办事公司   办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一都 1 号 A 栋 201 室 新沃通利纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   法定代表东说念主：杨柳   客服电话：400-666-7388   公司网站：www.simuwang.com   （22）申万宏源证券有限公司   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表东说念主：张剑   客服电话：95523 或 400-889-5523   公司网站：www.swhysc.com   （23）申万宏源西部证券有限公司   办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦   法定代表东说念主：王献军   客服电话：400-800-0562   公司网站：www.swhysc.com   （24）上海攀赢基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区银城路 116、128 号大华银行大厦 703 单元   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   公司网站：https://www.weonefunds.com/   （25）上海万得基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼   法定代表东说念主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   公司网址：www.520fund.com.cn   （26）北京新浪仓石基金销售有限公司   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东说念主：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：fund.sina.com.cn   （27）京东肯特瑞基金销售有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   办公地址：北京市经济技巧开拓区科创十一街京东总部 2 号楼   法定代表东说念主：邹保威   客服电话：95118   公司网站：kenterui.jd.com   （28）上海长量基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法定代表东说念主：张跃伟   客服电话：400-820-2899   公司网站：www.erichfund.com   （29）麦高证券有限办事公司   办公地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号   法定代表东说念主：宋成   客服电话：400-618-3355   公司网站：https://www.mgzq.com/   （30）南京苏宁基金销售有限公司   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   客服电话：95177   公司网站：www.snjijin.com   （31）江西正融基金销售有限公司   办公地址：江西省南昌市高新开拓区紫峰大厦 11 楼   法定代表东说念主：王珺   客服电话：0791-86692502   公司网站：www.jxzrzg.com.cn   （32）奕丰基金销售有限公司   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   公司网站：www.ifastps.com.cn   （33）兴业证券股份有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东说念主：杨华辉   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （34）上海国信嘉利基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东说念主：付钢   客服电话：021-68809999   公司网站：www.gxjlcn.com   （35）江苏汇林保大基金销售有限公司   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网站：www.huilinbd.com   （36）北京中期期间基金销售有限公司   办公地址：北京市向阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层   法定代表东说念主：田宏莉   客服电话：010-65807865   公司网站：http://www.cifcofund.cn/   （37）东兴证券股份有限公司   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层   法定代表东说念主：李娟   客服电话：95309   公司网站：www.dxzq.net   （38）上海好买基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层   法定代表东说念主：陶怡   客服电话：400-700-9665   公司网站：www.ehowbuy.com   （39）恒泰证券股份有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜国际中心 B 座 3、4、12 层   法定代表东说念主：祝艳辉   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （40）厦门市鑫隆盛控股有限公司   办公地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场西座 1501- -1504 室   法定代表东说念主：林劲   客服电话：400-6533-789   公司网站：www.xds.com.cn   （41）上海挖财基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元   法定代表东说念主：方磊   客服电话：021-50810673   公司网站：www.wacaijijin.com   （42）北京辉腾汇富基金销售有限公司   办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室   法定代表东说念主：许宁   客服电话：：400-829-1218   公司网站：www.htfund.com   （43）上海有鱼基金销售有限公司   办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号国际商务中心 B 座 20 楼   法定代表东说念主：周锋   客服电话：021-61265457   公司网站：www.youyufund.com   （44）上海基煜基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （45）济安钞票（北京）基金销售有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 11 层 1105   法定代表东说念主：杨健   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   （46）上海大聪惠基金销售有限公司   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （47）上海凯石钞票基金销售有限公司   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东说念主：陈继武   客服电话：400-643-3389   公司网站：www.vstonewealth.com   （48） 北京富国大通基金销售有限公司   办公地址：北京市向阳区平缓路 5 号院 3 号楼中建钞票中心 25 层   法定代表东说念主：许家宝   客服电话： 400-088-0088   公司网站：www.fuguowealth.com   （49）上海中正达广基金销售有限公司   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   公司网站：www.zhongzhengfund.com   （50）东方钞票证券股份有限公司   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号   法定代表东说念主：戴彦   客服电话：95357   公司网站：www.18.cn   （51）泰信钞票基金销售有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东说念主：张虎     客服电话：400-004-8821     公司网站：https://www.taixincf.com     （52）北京展恒基金基金销售股份有限公司     办公地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 0615A     法定代表东说念主：闫振杰     客服电话：400-818-8000     公司网站：www.myfund.com     （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     客服电话：4000-766-123     公司网站：www.fund123.cn     （54）浦领基金销售有限公司     办公地址：北京市向阳区望京中航成本大厦 10 层     法定代表东说念主：聂婉君     客服电话：400-012-5899     公司网站：www.zscffund.com     （55）嘉实钞票管理有限公司     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东说念主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网站：www.harvestwm.cn     （56）大连网金基金销售有限公司     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     法定代表东说念主：樊怀东     客服电话：400-089-9100     网站：www.yibaijin.com 新沃通利纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）    （57）深圳前海财厚基金销售有限公司    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念自贸西街 18 号前海香缤大厦    法定代表东说念主：杨艳平    客服电话：400-1286-800    网站：www.caiho.cn    （58）中信期货有限公司   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13   层 1301-1305、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （59）中信证券（山东）有限办事公司    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：0532-85022313    公司网站：sd.citics.com    （60）中信证券股份有限公司    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    公司网站：www.cs.ecitic.com    （61）中信证券华南股份有限公司    办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室    法定代表东说念主：陈可可    客服电话：95548    公司网站：www.gzs.com.cn    （62）民商基金销售（上海）有限公司    办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    法定代表东说念主：孙莹 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）    客服电话：021-50206003    公司网站：www.msftec.com    （63）和耕传承基金销售有限公司    办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 503    法定代表东说念主：温丽燕    客服电话：400-0555-671    公司网站：www.hgccpb.com    （64）众惠基金销售有限公司    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区 第 C4 栋 30 层    法定代表东说念主：李春蓉    客服电话：0851-82209888    公司网站：www.hyzhfund.com   （65）上海爱建基金销售有限公司    办公地址：上海市肇嘉浜路 746 号    法定代表东说念主：吴文新    客服电话：400-803-2733    公司网站：https://www.aj.com.cn/    （66）财咨说念信息技巧有限公司    办公地址：沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-003-5811    网站：www.caizidao.com.cn    （67）华源证券股份有限公司    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    网站：www.huayuanstock.com    （68）北京度小满基金销售有限公司    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    网站：www.duxiaomanfund.com    （69）上海陆享基金销售有限公司    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇广场二座    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：400-168-1235    网站：https://www.luxxfund.com/    （70）北京创金启富基金销售有限公司    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309    法定代表东说念主：梁蓉    客服电话：010-66154828    网站：www.5irich.com    （71）国金证券股份有限公司    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （72）宁波银行股份有限公司    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    公司网站：www.nbcb.com.cn    （73）祥瑞银行股份有限公司    办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：0755-88675289    公司网站：www.etbank.com.cn    （74）甬兴证券有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   客服电话：400-916-0666   公司网站：https://www.yongxingsec.com/   （75）武汉佰鲲基金销售有限公司   办公地址：武汉市江汉区台北一都 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室   法定代表东说念主：祝涵峰   客服电话：400-027-9899   公司网站：www.bestfunds.com.cn/   二、登记机构   称呼：新沃基金管理有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号青岛金融中心大厦 702 室   办公地址：北京市向阳区安贞西里五区 1 号楼新华金融大厦 5 层 519 室   成立时期：2015 年 08 月 19 日   法定代表东说念主：朱灿   注册成本：155，965，342 元东说念主民币   电话：010-58290600   传真：010-58290500   讨论东说念主：谢吉强   三、出具法律认识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：早晨、陆奇   讨论东说念主：陆奇 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：上会管帐师事务所（疏淡平方合伙）   践诺事务合伙东说念主：张晓荣   住所：上海市静安区威海路 755 号 25 层   办公地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层   电话：021-52920000   传真：021-52921369   署名管帐师：陈大愚、江嘉炜   业务讨论东说念主：杨伟平 新沃通利纯债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）                 第六部分      基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他联系端正召募。本基金召募肯求照旧中国证监会 2016 年 7 月 13 日证 监许可20161599 号文注册。本基金的召募期为 2016 年 11 月 1 日至 2016 年 12 月 23 日。    经普华永说念中天管帐师事务所验资，本基金召募的净认购金额为 元东说念主民币。按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币狡计，缔造召募期间召募资金偏激 利息结转的份额共计 613，909，342.32 份基金份额，已全部计入基金份额握有东说念主基 金账户，归各基金份额握有东说念主通盘。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）             第七部分      基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金合同已于 2016 年 12 月 27 日肃肃成效。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时阐发中赐与披 露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会阐发并提 出措置决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基 金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）          第八部分     基金份额的申购、赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售 机构开通电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎 回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时期变更或其 他疏淡情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   本基金于 2017 年 2 月 10 日启动办理日常申购、赎回业务、按时定额投资业 务；具体办理经过见基金管理东说念主在指定媒介发布的关联公告。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 申购时可自行采用基金份额类别。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主 必须在新王法启动实施前依照《信息裸露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在灵通日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构端正的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回肯求时须握有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须按照销售机构端正的方式全额托付申购款项， 若申购资金在端正时期内未全额到账则申购不成立。投资东说念主全额托付申购款项， 申购肯求成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求到手后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项 划往基金份额握有东说念主账户。遇证券交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影 响业务处理经过期，赎回款项顺延至下一个办事日划出。   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的登记机构应以交游时期扫尾前受理有用申 购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记 机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的有用性进行阐明。T 日提交的有用申 请，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询肯求的阐明情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐明 时期进行治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息裸露办法》的联系端正在指定 新沃通利纯债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实收受到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 基金握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金单元余额不及 100 份 的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新招募说明书或关联公告。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 具体请参见关联公告。 份额和最低基金份额保留余额等数目限制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照 《信息裸露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 基金份额收取申购费和赎回费，不收取销售服务费；C 类基金份额收取销售服务 费和赎回费，不收取申购费。   投资者的申购费率结构如下：                      表 1：本基金的申购费率结构        金额（M）         A 类基金份额申购费率   C 类基金份额申购费率        M＜100 万           0.60%          0 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                    招募说明书（更新）         M≥500 万            每笔 1000 元           0                        表 2：本基金的赎回费率                   握有期间（N）              费率                    N＜7 日               1.50%                    N≥7 日                0%   A 类基金份额和 C 类基金份额实行换取的赎回费率。   本基金的赎回用度由基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额 时收取。基金管理东说念主应当将握续握有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系端正在指定媒介上 公告。 场情况制定基金促销有蓄意，按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，在对现存基金份额握有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率并进行公告。 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例恪守关联法律法例以及监管部门、 自律王法的端正。   本基金的申购领受“金额申购、份额阐明”的方式。申购份额的狡计公式为：   （1）A 类基金份额申购金额的狡计方式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 新沃通利纯债债券型证券投资基金                              招募说明书（更新）    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.056 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.60%，该投资东说念主可得到的申购份 额为：    净申购金额=400，000/（1+0.60%）＝397，614.31 元    申购用度=400，000-397，614.31＝2，385.69 元    申购份额=397，614.31/1.056＝376，528.70 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.056 元，可得到 376，528.70 份 A 类基金份额。    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.056 元，某投资东说念主投资 600 万元申购 本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000/1.056＝5，680，871.21 份    即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.056 元，可得到 5，680，871.21 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购金额的狡计方式：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值    例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50000.00/1.050=47619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额的基金份额净值为 1.050 元，则其得到 47619.05 份 C 类基金份额。    本基金的赎回领受“份额赎回、金额阐明”的方式。赎回金额的狡计公式为： 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握巧合期为三年，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10，000×1.250=12，500.00 元   赎回用度=12，500×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握巧合期为三年，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   例 5：某投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，握巧合期为 6 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2000=12，000.00 元   赎回用度=12，000×1.50%=180.00 元   净赎回金额=12，000-180=11，820.00 元   即：投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，握巧合期为 6 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的净赎回金额为 11，820.00 元。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基 金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 基金资产净值。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 金基金份额的比例达到或者卓绝本基金总份额的 50%，或者变相规避前述 50% 联合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据联系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况排除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 暂停接受基金赎回肯求。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合 同的关联条目处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额 总额后的余额)卓绝前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回程序践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有辛勤或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份 额握有东说念主当日赎回肯求卓绝上一灵通日基金总份额 10%以上的部分，将自动进 行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动 脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或 取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回 为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。脱期的赎回申 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 请与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净 值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回申 请时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎 回款项，但不得卓绝 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内陈述基金份额握有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系端正，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行灵通的公告。   十一、基金调度   基金管理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关联王法由基金管理东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与关联机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法布告将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联云尔，对于适当条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。      十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的程序收取转托管费。      十四、按时定额投资有蓄意   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资有蓄意，具体王法由基金管理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理按时定额投资有蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的按时定 额投资有蓄意最低申购金额。      十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。      十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交游场地或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或关联公告。 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）               第九部分   基金的投资   一、投资想法   本基金在追求本金安全、保握资产流动性以及严格箝制风险的基础上，通过 主要配置公司债券、企业债券等固定收益类金融用具，追求资产的耐久厚实升值， 力图为基金份额握有东说念主提供超越功绩比拟基准确当期收益以及耐久厚实的投资 报恩。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融用具，包括国债、方位政府债、 政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券 （含超短期融资券）、资产支握证券、次级债、可分离交游可调度的纯债部分、 债券回购、银行入款、同行存单、国债期货等法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须适当中国证监会的关联端正）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券（可分离 交游可调度的纯债部分除外）、可交换债券。如法律法例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理东说念主届时根据关联端正在履行适当程序后，可将其纳入 投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金在投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的长远分析以及对宏不雅 经济的动态追踪，领受期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置 策略、期限结构策略、久期治愈策略、个券采用策略、分散投资策略及资产支握 证券等品种投资策略等投资管理技巧，对债券阛阓、债券收益率弧线以及多样固 定收益品种价钱的变化进行展望，不雅机而动、积极治愈。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，展望异日的利率趋势， 判断证券阛阓对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险开端、收益 率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加采用权价值、类属资产收益各异、 阛阓偏好以及流动性等因素，采选积极投资策略，按时对投资组合类属资产进行 最优化配置和治愈，确定类属资产的最优权数。   收益率弧线时势变化的主要影响因素是宏不雅经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给散播对收益率时势有一定影响。对收益率 弧线的分析采选定性和定量相联接的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率弧线时势可能变化给予一个标的判断；定量方法为：参考收 益率弧线的历史趋势，同期联接异日的各期限的供给散播以及投资者的期限偏好， 对异日收益率弧线时势作念出判断。   在对于收益率弧线时势变化和变动幅度作念出判断的基础上，联接情景分析结 果，建议可能的期限结构配置策略。   本基金将根据中耐久内的宏不雅经济波动趋势，形成对异日阛阓利率变动标的 的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态治愈。当预期收益率弧线下 良晌，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率弧线上良晌，适 当裁汰组合久期，以规避债券阛阓下落带来的风险。   本基金将利用公司里面信用评级体系，对债券刊行主体所在行业发展以及公 司治理、财务情状等信息进行长远研究并实时追踪。在此基础上，联接债券刊行 具体条目，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同期参考债券外 部评级，对债券刊行东说念主和债券的信用风险缜密甄别，作念出空洞评价，并着重挑选 天赋致密无比及信用评级被低估的券种进行投资。   本基金将适当分散行业采用和个券配置的联合度，以裁汰个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与国债期货投资。通 过对国债期货阛阓运行趋势的研究，联接基金组合的执行情况及对国债期货的估 值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在领受数目化模子分析其合理订价的 基础上，采用合适的合约构建相应的头寸，以治愈投资组合的风险显现，裁汰系 统性风险。   包括资产典质贷款支握证券（ABS）、住房典质贷款支握证券（MBS）等在 内的资产支握证券，其订价受多种因素影响，包括阛阓利率、刊行条目、支握资 产的组成及质料、提前偿还率等。本基金将长远分析上述基本面因素，并赞成采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延展；   （6）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （7）本基金参与投资国债期货的，需降服下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应不低于基金资产的 80%； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 握有的债券总市值的 30%； 得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；   （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得卓绝 该资产支握证券界限的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得卓绝其各样资产支握证券共计界限的 10％；   （12）本基金投资于资产支握证券的信用级别评级应为 BBB 以上（含 BBB）。 基金握有债券或资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再适当投资程序， 握有的资产支握证券应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出，债券应在 评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝该基金资产净 值的 15%，因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 适当前述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，除第（2）、（12）、（13）、 （14）项外，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会端正的 疏淡情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起 启动。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行适当程序后，则本基金投资不再受关联限制。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正破碎的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行 箝制东说念主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适当基金的投资想法和投资策略，恪守 基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。关联交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述破碎性端正，基金管理东说念主在履 行适当程序后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。   五、功绩比拟基准   中债空洞指数收益率。   中债空洞指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在空洞反应债券 全阛阓举座价钱和投资报恩情况。指数涵盖了银行间阛阓和交游所阛阓，具有广 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 泛的阛阓代表性，恰当营为本基金的功绩比拟基准。   要是指数编制机构变更或罢手中债空洞指数的编制及发布，或者中债空洞指 数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债空洞指 数不宜链接当作基准指数，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的功绩比拟基 准推出，或者阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟基准时，经与基金托管 东说念主协商一致，本基金可变更功绩比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金，属于中等预期风险/收益的家具。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。   八、基金的投资组合阐发   基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载云尔不存在伪善纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度阐发，所列财务数据未经审计，所载 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                     招募说明书（更新） 数据截止 2024 年 9 月 30 日。                                                   占基金总资产的比例  序号             名堂         金额（元）                                                      （%）          其中：股票                                -               -          其中：债券              1，896，196，266.37             98.81          资产支握证券                               -               -          其中：买断式回购的买                                               -               -          入返售金融资产          银 行 存 款 和结 算 备付          金共计      本基金本阐发期末未握有股票。      本基金本阐发期末未握有港股通投资股票。      本基金本阐发期末未握有股票。  序                                                占基金资产净值比例               债券品种         公允价值（元）  号                                                   （％）          其中：政策性金融债          1，556，371，666.27             81.11 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                                     招募说明书（更新） 注：其他为方位政府债。                                                                           占基金资产      序                                      数目           债券代码             债券称呼                        公允价值（元）             净值比例      号                                     （张）                                                                            （％）          投资明细          本基金本阐发期末未握有资产支握证券。 细          本基金本阐发期末未握有贵金属。          本基金本阐发期末未握有权证。          本基金投资国债期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的。                             握仓量（买/          合约市值       公允价值变动          代码           称呼                                            风险目的说明                               卖）            （元）         （元）  -                -                    -           -            -                  -  公允价值变动总额共计（元）                                                                     -  国债期货投成本期收益（元）                                                           1，895，770.07  国债期货投成本期公允价值变动（元）                                                                 -          国债期货投资以套期保值为目的，适当既定的投资政策和投资想法。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）       明   本阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在阐发编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。  序号              称呼        金额（元）   本基金本阐发期末未握有处于转股期的可调度债券。   本基金本阐发期末前十名股票中不存在通达受限情况。   因四舍五入原因，投资组合阐发平分项之和与共计可能存在尾差。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                           招募说明书（更新）                     第十部分            基金的功绩    基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日。    一、本阐发期基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟                             新沃通利纯债 A                                          功绩比     功绩比拟                             净值增                    净值增                   较基准     基准收益       阶段                    长率标                           ①－③      ②－④                    长率①                   收益率     率程序差                             准差②                                           ③       ④ （基金合同成效                    -0.43%   0.11%        0.71%    0.06%   -1.14%   0.05% 日）至 2017 年 12 月 31 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                           招募说明书（更新）                            新沃通利纯债 C                                                 功绩比拟                            净值增     功绩比拟                    净值增                          基准收益       阶段                   长率标     基准收益                  ①－③      ②－④                    长率①                          率程序差                            准差②      率③                                                  ④ （基金合同成效 日）至 2017 年 12 月 31 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 二、自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟 新沃通利纯债债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）              第十一部分        基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款偏激他资产的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。      四、基金财产的支握和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支握。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）               第十二部分   基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关联的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 端正需要对外裸露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值方法      （1）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 端正的除外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所阛阓上市交游的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交游所阛阓挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧确定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间阛阓交游的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 估值技巧确定公允价值。 值。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守关联法律法例以及监管部 门、自律王法的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。由此给基金份额握有东说念主和 基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值狡计顺延舛错而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。      四、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个办事日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主依据基金合同和关联法律法例的端正对外公布。      五、估值舛错的处理 新沃通利纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的法子确保基金资产估值 的准确性、实时性。当 A 类或 C 类的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遇到损失的，错误 的办事东说念主应当对由于该估值舛错遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错办事方应及 时和洽各方，实时进行改动，因改动估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时改动已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛错办事方对径直损失承担补偿办事；若估值舛错办事方照旧积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错办事方应付改动的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值舛错已得 到改动。   （2）估值舛错的办事方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值舛错的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错办事方仍应付估值舛错负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错办事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不妥得 利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错治愈领受尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （5）估值舛错办事方拒却进行补偿时，要是因基金管理东说念主原因酿成基金财 产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主原 因酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方酿成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基 金管理东说念主负责向办事方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从 基金资产中支付。   （6）要是办事方未按端正对受损方进行补偿，况兼依据法律法例、基金合 同或其他端正，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 办事，则基金管理东说念主有权向办事方进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和遇到的径直损失。   （7）按法律法例端正的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行 改动和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值舛错的改动向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的法子防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的办事，经阐明 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照收取 管理费与托管费的比例各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次再行计 算和查对尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 管理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计舛错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统建树而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东说念主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行 协商。   六、暂停估值的情形 资产价值时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐明 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   用于基金信息裸露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交游扫尾后狡计当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 狡计结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和关联法律 法例的端正对基金净值赐与公布。   八、疏淡情形的处理 差不当作基金资产估值舛错处理。 误等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、适当、合理的法子进行 检验，但未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托 管东说念主不错罢职补偿办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的法子消 除或消弱由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）           第十三部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 60%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不成低于面 值；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情治愈以上基金收益分派原则，此项治愈不需要召开基金份额握有东说念主大会， 但应于变更实施日前在指定媒介公告。      四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个办事 日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时期 不得卓绝 15 个办事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利按除权日的该类别基金份额净值自动 转为兼并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）            第十四部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内，按照指定的账 户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内，按照指定的账 户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。狡计方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个办事日内从基金财产划出，经 登记机构诀别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法例及相应条约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并参 照行业常规从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 目。      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。      五、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正或关联公告。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）             第十五部分     基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐明。      二、基金的年度审计 关联业务履历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 个办事日内在指定媒介公告。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）            第十六部分       基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应适当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息裸露办法》、 《基金合同》偏激他联系端正。关联法律法例对于信息裸露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。      二、信息裸露义务东说念主      本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。      本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定媒介裸露，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》约定 的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息云尔。      三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：      四、本基金公开裸露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具云尔纲目 基金份额握有东说念主大会召开的王法及具体程序，说明基金家具的特质等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金家具云尔纲目的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具云尔纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具云尔纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 云尔纲目。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公 告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具云尔概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具云尔纲目登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露灵通日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在指定网站上，将年度阐发辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度 阐发中的财务管帐阐发应当经过具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所审 计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在指定网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在指定网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   本基金握续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露 基金组搭伙产情况偏激流动性风险分析等。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者利益， 基金管理东说念主至少应当在按时阐发“影响投资者决策 的其他环节信息”项下裸露该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发期 内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的疏淡情形除外。      （七）临时阐发      本基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内内变动卓绝百分 之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 执行箝制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）融会公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓精湛传的音尘可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主 权益的，关联信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开融会，并将联系 情况立即阐发中国证监会。   （九）算帐阐发   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上， 并将算帐阐发辅导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （十一）基金投资资产支握证券的信息裸露   本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期阐发中裸露其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘 的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度阐发中裸露其握有的资产支握证 券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十二）基金投资国债期货的信息裸露   基金管理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募说明书 （更新）等文献中裸露国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定 的投资政策和投资想法等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关联信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适当中国证监会关联基金信息 裸露内容与容貌准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时阐发、更新的招募说明书、基金家具云尔纲目、基金算帐阐发等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊采用一家报刊裸露本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信 息，并保证关联报送信息的信得过、准确、无缺、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主 除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介裸露信息，但 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 是其他全球媒介不得早于指定媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露兼并信息的 内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当适当中 国证监会及自律王法的关联端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计阐发、法律认识书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。      七、信息裸露文献的存放与查阅      照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延长裸露基金信息的情形      当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金关联信 息： 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）  第十七部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议成效后两个办事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 阐发出具法律认识书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）               第十八部分        侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和程序      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师 事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额握有东说念主大会。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监 会派出机构备案。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时 聘用适当《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计认识。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份 额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额 的申购、赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。 多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求卓绝前一灵通日主袋账户 总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。      基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。      基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 作。      四、实施侧袋机制期间的基金估值      本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行 估值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。      五、实施侧袋账户期间基金的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额倨傲基金 合同分成条目的，可对主袋账户份额进行收益分派。      六、实施侧袋账户期间的基金用度      实施侧袋账户期间，与处置侧袋账户资产关联的用度可从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。      阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用适当《证券法》端正的管帐师事务所 进行审计并裸露专项审计认识。      八、侧袋机制的信息裸露      在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。      基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分端正的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时阐发中裸露阐发期内特定 资产处置进展情况，裸露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注 明不当作特定资产最终变现价钱的承诺。      九、本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程序后，在对基金份额握有东说念主利益无本色 性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十九部分    风险揭示   一、本基金独到的风险 资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资 风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需求变 化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不 符而酿成个券价钱发扬低于预期的风险。本基金无法完好意思规避特别是公司债、企 业债的发借主体的信用品级下调酿成的信用风险；另外，要是握有的信用债出现 信用背约风险，将给基金净值带来较大的负面影响和波动。 的标的信用风险、流动性风险，及证券化过程中的法律风险等，由此可能导致基 金或基金份额握有东说念主利益受损 。   （1）阛阓风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所酿成的风险，以及不同滋生品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金倨傲建立或者支握国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者草率， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交游轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 质径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平会受到利率变化的影响； 货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、告诫、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，酿成管理风险。但从耐久看，本基金的收益水平仍与基金管理东说念主的管理水平、 管理技巧和管理技巧等关联性较大，可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金的长 期收益水平。   关联当事东说念主在业务各程序操作过程中，可能因里面箝制存在颓势或者东说念主为因 素酿成操作造作或违背操作规程等引致风险，举例越权违章交游、讹诈行为、清 算交收差错、份额登记差错等风险。   四、法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证 券阛阓普遍轨则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险 收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主和其他销售机构)根据关联法律法例对本基 金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险 品级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金 时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配捕快。   五、流动性风险   本基金属于灵通式基金，基金份额不错在基金合同约定的时期和场地进行申 购和赎回，因此会面对一定的流动性风险。所谓流动性风险是指基金管理东说念主未能 以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。在基金交游过程中， 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 可能会发生多数赎回的情形，从而导致基金仓位治愈的辛勤，激励流动性风险， 甚而影响基金份额净值。   本基金主要投资于债券、货币阛阓用具等具有致密无比流动性的金融用具，成本 阛阓成交活跃进度、基金握仓资产的变现能力以及投资者的申购、赎回行为将对 本基金所面对的流动性风险产生径直影响。成本阛阓成交量低迷、基金握仓联合 渡过高、基金资产变现能力下降、单一基金份额握有东说念主握有基金份额比例过高等 因素，将使得本基金面对流动性风险。      在本基金的投资运作过程中，基金管理东说念主将充分评估本基金所面对的流动 性风险，并根据基金合同的约定及执行情况，合理采选箝制基金份额握有东说念主联合 度，审慎阐明大额申购肯求设定、单一投资者申购金额上限、空洞运用脱期办理 多数赎回肯求等各样流动性风险管理用具、裁汰基金资产握仓联合度、裁汰流动 受限资产投资比例等法子，有用防护本基金所面对的流动性风险。   在本基金发生多数赎回的情形下，基金管理东说念主将在与基金托管东说念主协商一致， 并在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律法例及基金合同的约定，空洞 运用各样流动性风险管理用具，对多数赎回肯求等进行限度治愈，当作本基金发 生多数赎回的特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的赞成法子。上述各样流动 性风险管理用具包括但不限于：（1）脱期办理多数赎回肯求；（2）暂停接受赎 回肯求；（3）降速支付赎回款项；（4）中国证监会认定的其他法子。在领受上 述流动性风险管理用具时，基金管理东说念主严格降服法律法例及基金合同的约定，确 保关联用具实施的实时、有序、透明及公说念。   （1）实施备用流动性风险管理用具的情形：在本基金发生多数赎回的情形 下， 本基金管理东说念主将实施备用流动性风险管理用具。   （2）实施备用流动性风险管理用具的程序：本基金管理东说念主将在与基金托管东说念主 协商一致，并在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律法例及基金合同的 约定实施备用流动性风险管理用具，确保关联用具实施的实时、有序、透明及公 平。   （3）实施备用流动性风险管理用具对投资者的影响：在实施备用流动性风险 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 管理用具的情形下，可能会导致本基金份额握有东说念主的部分或全部赎回肯求被阐明 失败或者被收取短期赎回费。   六、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变刻下期具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   七、其他风险 的风险； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）           第二十部分   基金合同的内容摘记      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的方法，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （16）在适当联系法律、法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、 赎回、调度和非交游过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎辛劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹商方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金诀别 管理，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的法子使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，履行信息裸露 及阐发义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不表示基金投资有蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予诡秘，不 向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在端正时期发出，况兼 保证投资者冒失按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到联系云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对收场、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担办事；   （23）以基金管理东说念主方法，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支握基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、辛劳尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备填塞的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金诀别建树账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他联系端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资者所需账户，按照 《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前赐与诡秘，不得向他东说念主表示；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度基金阐发出具认识， 说明基金管理东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》 的端正进行；要是基金管理东说念主有未践诺《基金合同》及《托管条约》端正的行为， 还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的法子；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联云尔 15 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管条约》的端正监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对收场、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，甘愿担赔 偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的约定肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召集或召开基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缓和基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》阻隔的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （7）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）降服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联交游及业 务王法；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和 补充，并保证其信得过性；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或提高销售服务费（根据法 律法例的要求治愈该等酬谢程序或提高销售服务费的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的 除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内且在不影响现存基金份额握 有东说念主利益的前提下变更收费方式、治愈基金份额类别的建树；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在适当法律法例及本基金基金合同端正、况兼对基金份额握有东说念主利益 无本色不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （6）在适当法律法例及本基金基金合同端正、况兼对基金份额握有东说念主利益 无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规 定或中国证监会许可的范围内治愈联系认购、申购、赎回、调度、基金交游、非 交游过户、转托管等业务王法；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和讨论东说念主、表决认识寄交的截止时期和收取方式。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效能。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明适当法律法例、《基金合 同》和会议陈述的端正，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述端正的方式收取基金份额握有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 陈述不参加收取表决认识的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的端正，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错领受收罗、电话或其他非现场方式进行表决，或者领受收罗、电话或其 他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会 议陈述中列明。在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议程序比照现场开 会和通信方式开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 额握有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条文定程序确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲明，不然提交 适当会议陈述中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，方法 适当会议陈述端正的表决认识视为有用表决，表决认识混沌不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行 再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的疏淡约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主诀别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关联端正以本节疏淡约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分关联约定。   （十）本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      三、基金合同消除和阻隔的事由、程序以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两个办事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 阐发出具法律认识书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接赤诚、辛劳、尽责 地履行基金合同端正的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）       第二十一部分         基金托管条约的内容摘记   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：新沃基金管理有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路15号青岛金融中心大厦702室   办公地址：北京市向阳区安贞西里五区1号楼新华金融大厦5层519室   法定代表东说念主：朱灿   成立时期：2015年08月19日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：证监许可20151867号   筹商范围：公募基金管理业务；证券投资基金销售服务   注册成本：155，965，342元东说念主民币   组织时势：有限办事公司   存续期间：握续筹商   （二）基金托管东说念主   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   住   所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   法定代表东说念主：牛锡明   成立时期：1987年3月30日   批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825号   筹商范围：收受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支握箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；筹商结汇、售汇业务。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   注册成本：742.62亿元东说念主民币   组织时势：股份有限公司   存续期间：握续筹商    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行为诈骗监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融用具，包括国债、方位政府债、 政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券 （含超短期融资券）、资产支握证券、次级债（或成本补充债）、可分离交游可 调度的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单、国债期货等法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的关联端正）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券（可分离 交游可调度的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主届时根据相 关端正在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起 启动履行。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下端正：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延展；   （6）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （7）本基金参与投资国债期货的，需降服下列投资比例限制： 资产净值的 15%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应不低于基金资产的 80%； 有的债券 总市值的 30%； 得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；   （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得卓绝 该资产支握证券界限的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得卓绝其各样资产支握证券共计界限的 10％；   （12）本基金投资于资产支握证券的信用级别评级应为 BBB 以上（含 BBB）。 基金握有债券或资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再适当投资程序， 握有的资产支握证券应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出，债券应在 评级阐发发布之日后择机赐与全部卖出；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝该基金资产净 值的 15%，因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 适当前述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约 定。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不适当基金合同约定的投资比例端正的，除第（2）、                              （12）、                                  （13）、 （14）项外，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会端正的 疏淡情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。法律法例或监管部门修改或取 消上述限制端正时，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程序后，则本基金 不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制端正。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   基金托管东说念主依照上述端正对本基金的投资组合限制及治愈期限进行监督。 投资破碎行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正破碎的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行 箝制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适当本基金的投资想法和投资策略，恪守基金 份额握有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱践诺。关联交游必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述破碎性端正，基金管理东说念主在履行适当 程序后可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间阛阓交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业程序的银行间阛阓交游 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后2个办事日内电话或回函阐明收到该名单。 基金管理东说念主应按时和不按时对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后2个办事日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管 东说念主阐明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照条约进行结算。   （2） 基金管理东说念主参与银行间阛阓交游时，有办事箝制交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向关联办事东说念主追偿。 管理东说念主采用入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的 约定，确定适当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否适当联系端正进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下端正：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联端正，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在关联条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支握以及入款证实书的开立、传递、 支握等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 核关联条约、账户云尔、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格降服《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项端正。   （1）基金投资中期单子应降服联系法律法例的端正，并与资产托管东说念主签订 《基金投资中期单子风险箝制补充条约》。   （2）基金管理东说念主应将经董事会批准的关联投资决策经过、风险箝制轨制以 及基金投资中期单子关联流动性风险处置预案提供给资产托管东说念主，资产托管东说念主对 资产管理东说念主是否降服关联轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例的 情况进行监督。   基金管理东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管条约》及关联补充条约 的约定向资产托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金 额等践诺指示所需关联信息，并保证上述信息的信得过、准确、无缺。 投资其他方面进行监督。   在基金合同成效后2个办事日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本 机构有控股关系的鞭策或者与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时赐与更新并陈述对方。 基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照关联法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法 依照关联法律法例的端正和基金合同的约定践诺。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、 基金收益分派、关联信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空虚的功绩发扬数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并有权在发现后 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 阐发中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时期 内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》偏激 他联系法例、《基金合同》和本条约端正的行为，应实时以书面时势陈述基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到陈述后应实时查对，并以电话或书面时势向基金 托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主陈述的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权阐发中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行为，应立即阐发中国证监会，同期 陈述基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系端正，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即陈述基金管理东说念主，并有权向中 国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游程序照旧成效的指示违背法律、行政法 规和其他联系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管理东说念主， 并有权向中国证监会阐发。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本条约端正，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全支握基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和各样基金 份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例端正和《基金 合同》端正进行关联信息裸露和监督基金投资运作等行为。   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主支握的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交关联云尔以供基金 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在端正时期内恢复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本条约偏激他联系端正的，应实时以书面时势陈述基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面时势对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈述的违章事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应阐发中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督阐发的，基金托管东说念主应积极配合提供关联数据云尔和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行为，应立即阐发中国证监会，同期 陈述基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产支握   （一）基金财产支握的原则 责罚、分派基金的任何资产。 券托管账户等投资所需账户。 和零丁。 由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采选法子进 行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用具有 从事证券关联业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关联讲明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 据中国东说念主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支握和使 用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金 收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行入款账户；亦不 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产 的资金结算汇划业务。 行账户结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施信服》、《东说念主民币利率管理规 定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限办事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的方法在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在中央国债登记结算有限办事公司及银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 的方法开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金 管理东说念主负责肯求基金插足宇宙银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金管理东说念主在中 外洋汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚硬日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系王法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的支握   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 执行有用箝制的本基金资产不承担支握办事。   银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支握。   （八）与基金财产联系的要紧合同的支握   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件诀别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主支握，关联业务程序另有限制除外。除本条约另有端正外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上的 原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件，基金管理东说念主应 实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的支握期限按照国度联系端正践诺。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的带领认识》偏激他法律、法例的端正。用于基金信息披 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主应于每个办事日交游扫尾后狡计当日的基金资产净值，以约定方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 端正的除外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所阛阓上市交游的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交游所阛阓挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧确定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间阛阓交游的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 值技巧确定公允价值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守关联法律法例以及监管部门、 自律王法的端正。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 国度最新端正估值。   基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序 以及关联法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，发现方应及 时陈述对方，共同查明原因，两边协商措置。   基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本 基金联系的管帐问题，本基金的管帐办事方是基金管理东说念主。如经关联各方在对等 基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，基金管理东说念主有权按照其对基金净值 的狡计结果对外赐与公布。由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失以及因该交 易日基金资产净值狡计顺延舛错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值狡计舛错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和 基金酿成损失的，由基金管理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条 款进行补偿。 值方法的第1－6进行处理时，若基金管理东说念主净值狡计出错，基金托管东说念主在复核过 程中莫得发现，且酿成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对投资者 或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事； 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失以及因 该交游日基金资产净值狡计顺延舛错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负补偿办事；   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第6项进行估值时，所酿成的过错不 当作基金资产估值舛错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所及登记机构发送的数据舛错等 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、适当、合理的法子进行检验， 关联词未能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错罢职补偿办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的法子排除 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 或消弱由此酿成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法例或证监会有新的端正，则按新的端正践诺； 要是行业有通行作念法，在不回击法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的兼并记 账方法和管帐处理原则，诀别独迅速建树、登录和支握本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （六）基金按时阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月诀别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个办事日内完成。按时阐发文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度终了后15个办事日内完成；基金合同成效后，基 金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基 金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。中期阐发在基金管帐年度前6个月扫尾后的2个月内公告；年度阐发在管帐年 度扫尾后3个月内公告。   基金管理东说念主在月初3个办事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传真 或其他两边约定的方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在2个工 作日内进行复核，并将复核结果实时书面或以其他两边约定的方式陈述基金管理 东说念主。对于季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发及更新招募说明书，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门端正的时期内完成编制、复核及公告。基金 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准。要是基金管理 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核完毕后，可 以出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式进行书面或电子阐明，以备 有权机构对关联文献审核检验。      六、基金份额握有东说念主名册的支握      基金管理东说念主可寄予基金登记机构登记和支握基金份额握有东说念主名册。基金份额 握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。      基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额握有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有 东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和支握，并对基金份额握有东说念主名册的信得过性、无缺性和准确性负责。      基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。      （一）基金管理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》阻隔日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；      （二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版时势妥善支握基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应降服诡秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由 于自身原因无法妥善支握基金份额握有东说念主名册，应按联系法例端正各自承担相应 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 的办事。   七、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好 协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本条约当事东说念主应信守各自的职责，链接赤诚、辛劳、尽责地 履行基金合同端正的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、托管条约的变更和阻隔   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。修改后的新条约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 他事由酿成其他基金托管东说念主接受基金财产； 他事由酿成其他基金管理东说念主接受基金管理权。 止事项。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）         第二十二部分            对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）云尔寄送   基金管理东说念主将按客户需求向发生交游的基金份额握有东说念主以书面或电子邮件 时势按时或不按时寄送对账单。 （每办事日）发送基金净值信息。   （二）基金电子交游服务   基金管理东说念主将为投资者提供电子交游服务，并缓慢拓展可使用的银行卡范围， 为投资者提供更便利的网上基金交游服务。具体可使用的银行卡范围查询公司网 站信息。   （三）客户认识、建议或投诉处理   投资东说念主不错通过基金管理东说念主电话热线、电子信箱、信函、传真等渠说念对基金 管理东说念主和销售机构建议认识、建议或投诉。   （四）讨论方式   投资者要是想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，可拨打基金管理东说念主如下电话：   客户服务专线：400-698-9988   传真：010-58290555   网站：http://www.sinvofund.com   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方 式讨论基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识了本招募说明书。  新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）              第二十三部分           其他裸露事项                 公告事项                       裸露日历 新沃基金管理有限公司对于辅导投资者握续完善客户身份信息的公告          2023 年 12 月 25 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度阐发          2024 年 1 月 19 日 新沃基金管理有限公司对于更新旗下公募基金风险品级的公告              2024 年 2 月 8 日 新沃基金管理有限公司对于旗下基金新增祥瑞银行股份有限公司为销售 机构的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2023 年年度阐发              2024 年 3 月 28 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金托管条约更新                   2024 年 3 月 30 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同更新                   2024 年 3 月 30 日 新沃基金管理有限公司对于调低旗下新沃通利纯债债券型证券投资基金 管理费率及托管费率并改进基金合同等法律文献的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金(新沃通利纯债 A 份额)基金家具云尔 纲目(更新) 新沃通利纯债债券型证券投资基金(新沃通利纯债 C 份额)基金家具云尔 纲目(更新) 新沃通利纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024 年第 1 号)    2024 年 4 月 2 日 新沃基金管理有限公司对于提醒投资者防护金融诈欺的风险辅导公告           2024 年 4 月 4 日 新沃基金管理有限公司对于调低旗下新沃通利纯债债券型证券投资基金 管理费率及托管费率并改进基金合同等法律文献的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金托管条约                      2024 年 4 月 8 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同                      2024 年 4 月 8 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度阐发          2024 年 4 月 20 日 新沃基金管理有限公司对于董事变更情况的公告                   2024 年 4 月 20 日 新沃基金管理有限公司对于新增注册成本及鞭策的公告                2024 年 5 月 13 日 新沃基金管理有限公司对于加多基金直销账户的公告                 2024 年 6 月 19 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金(新沃通利纯债 A 份额)基金家具云尔 纲目(更新) 新沃通利纯债债券型证券投资基金(新沃通利纯债 C 份额)基金家具云尔 纲目(更新) 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度阐发          2024 年 7 月 12 日  新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 新沃基金管理有限公司对于阻隔喜鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基 金销售业务的公告 新沃基金管理有限公司对于高等管理东说念主员变更的公告           2024 年 7 月 24 日 新沃基金管理有限公司对于旗下基金新增北京辉腾汇富基金销售有限公 司为基金销售机构的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2024 年中期阐发        2024 年 8 月 29 日 新沃基金管理有限公司对于旗下部分基金新增兴业证券股份有限公司为 基金销售机构的公告 新沃基金管理有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北京中植基金销 售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 新沃基金管理有限公司对于暂停武汉佰鲲基金销售有限公司办理旗下基 金销售业务的公告 新沃基金管理有限公司对于旗下部分基金新增甬兴证券有限公司为基金 销售机构的公告 新沃基金管理有限公司对于新沃通利纯债债券型证券投资基金在祥瑞银 行股份有限公司开展基金赎回费率优惠行为的公告 新沃基金管理有限公司对于旗下基金握有的停牌股票治愈估值方法的公 告 新沃基金管理有限公司对于旗下基金新增上海云湾基金销售有限公司为 基金销售机构的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2024 年第三季度阐发      2024 年 10 月 24 日 新沃基金管理有限公司对于以通信方式召开新沃通利纯债债券型证券投 资基金基金份额握有东说念主大会的公告 新沃基金管理有限公司对于以通信方式召开新沃通利纯债债券型证券投 资基金基金份额握有东说念主大会的第一次辅导性公告 新沃基金管理有限公司对于以通信方式召开新沃通利纯债债券型证券投 资基金基金份额握有东说念主大会的第二次辅导性公告 新沃基金管理有限公司对于阻隔乾说念基金销售有限公司办理旗下基金销 售业务并为投资者办理转托管等关联业务的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      第二十四部分       招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完好意思一致。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）              第二十五部分     备查文献   （一）中国证监会准予新沃通利纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《新沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《新沃通利纯债债券型证券投资基金托管条约》   （四）《对于肯求召募注册新沃通利纯债债券型证券投资基金之法律认识 书》   （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会端正的其他备查文献                            新沃基金管理有限公司